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银行反洗钱自查报告

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银行反洗钱自查报告一、组织机构建设情况。XX年,我社成立了以社主任为组长、副主任为副组长,各职能股室、分社负责人为成员的反洗钱工作领导小组,完善了反洗钱工作领导机构。领导小组下辖反洗钱工作领导小组办公室、反洗钱调查联络小组、现金支付交易监测小组、转帐支付交易监测小组等指定内设办事机构,确保反洗钱工作的顺利开展。二、反洗钱内控制度建设情况。XX年,我社根据上级有关文件精神,组织制定了《*** 市水头农村信用社反洗钱工作领导小组方案》 、《*** 市*** 农村信用社二oo 三年反洗钱工作计划》(*** [XX]022号),对反洗钱做了全面部署,在全社范围内大力开展反洗钱工作;之后,我社又先后起草、印发了《 *** 市*** 农村信用社反洗钱规定》 、《*** 市*** 农村信用社反洗钱工作岗位职责》,对反洗钱工作领导小组及其内设办事机构、各具体岗位的职能、职责做明确分工,不定期组织检查,确保反洗钱工作的深入开展。三、客户尽职调查情况。根据要求,我社对XX年 3 月 1日至 XX年 3 月 31 间开立的帐户进行检查,检查个人帐户55户、单位帐户110 户,检查提供金融服务交易笔数365 笔,其中存款业务135 笔,结算业务220 笔,其他业务10 笔。一是各网点基本能够建立客户身份登记制度,按照“了解客户”制度原则,在客户办理开户时,严格审查客户提供的材料、证明文件和资料的真实性、完整性和有效性;二是能根据审慎性原则认真开展了解客户活动,对重要客户的经营范围、经营规模、经营特点及资金流向进行分析,对其账户的现金交易以及账户交易及时进行监控。三是能够按规定期限保存客户账户资料和交易记录,建立存款人信息数据档案,保存银行结算账户存款人的信息资料等,客户尽职调查制度得到落实,暂未发现有匿名、假名、证件不符合要求、数留存资料不完整的帐户。四、大额和可疑交易报告情况。XX年 3 月 1 日至 XX年3 月 31 间,我社大额交易笔数9489 笔,大额交易金额995198万元:存款业务5137 笔,金额 712108 万元,其中存款2987笔,金额593496 万元,取款2150 笔,金额118612 万元;结算业务4352 笔,金额283090 万元,其中汇票56 笔,金额 14586 万元,支票4296 笔,金额 268504 万元。我社基本能按照“一个《规定》、两个《办法》 ”的要求,加强对大额现金、转帐支付交易的监测,落实大额和可疑交易报告制度。 一是建立台帐制度和异常交易报告制度,制定《大额汇兑登记簿...

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