2015 年上半年北京证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、公司型基金依据__营运基金。A．基金公司信誉B．基金契约C．法律法规D．基金公司章程2、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。A．国际债券B．亚洲债券C．金融债券D．欧洲债券3、证券公司从事经纪业务，以下说法有错误的是__。A．买卖成交后，可以不制作买卖成交报告单B．开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限保存于证券公司D．必须为客户分别开立证券和资金账户，并对客户交付的证券和资金按户分账管理，如实进行交易记录，不得作虚假记载4、如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格会__。A．下跌B．无变化C．上升D．无法确定5、关于记账式债券的论述不正确的是__。A．我国 1994 年开始发行记账式债券B．上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券C．投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户D．记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高6、未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额______的罚金。__A．10；5%以上 10%以下B．3；1%以上 50%以下C．5；1%以上 5%以下D．5；5%以上 10%以下7、债券投资者面临的主要风险是__。A．赎回风险B．经营风险C．利率风险D．购买力风险8、以下关于非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是__。A．某只股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元B．某 B 股股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元C．某基金上一交易日收市价格为 3 元，当日申报价格为 3.5 元D．某国债前一笔成交价为 101 元，申报价格为 110 元9、公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中__是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。A．可转换债券B．可转换优先股C．认股证书D．股票期权证书10、以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是（）。A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影...
