2024年期货从业期货法律法规冲刺试卷VIP免费

全国期货从业人员资格考试《期货法律法规》冲刺试卷(四）一、单项选择题(共60道,每道0．5分，共30分)1．期货交易所合并、分立或者解散,应当经(）批准。Ａ.国务院期货监督管理机构Ｂ.中国期货业协会Ｃ．银监会Ｄ.所在地法院2．国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。Ａ．３０日B.3个月C.6个月D．9个月３．期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示（），经客户签字确认后,与客户签订书面合同。A．风险说明书B.营业执照C．公司章程D.公司资信证明4.期货交易所会员使用国债等有价证券冲抵保证金进行期货交易时，有价证券的种类、价值的计算方法和冲抵保证金的比例等,由()。A.国务院期货监督管理机构规定B．中国期货业协会规定C．期货交易所与其会员、客户协商确定D.国务院期货监督管理机构与期货交易所协商确定5.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循()原则。Ａ．保值增值B.套期保值C.套利D．利益最大化6.期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A．3日B.５日Ｃ．７日D.10日7.期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处（)的罚款。A.5万元以上20万元以下B.1万元以上5万元以下C.３万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下8.交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证是指()。A．持仓证明B．仓单Ｃ.提单D．信用证9．对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由()确定。A．中国证监会根据期货公司风险状况B.中国银监会根据期货公司风险状况Ｃ.期货交易所根据期货公司赢利状况Ｄ.中国证监会根据期货公司财务状况10．期货交易所、期货公司应当按（)缴纳期货投资者保障基金的后续资金。A.年度Ｂ.季度Ｃ.月度D．半年度１1．期货交易所应当在每季度结束后()工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金，并按照法定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。Ａ.5个B.7个C.10个Ｄ．15个12．下列不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是(）。A．理事会认为必要B.1/3以上理事联名提议C.期货交易所章程规定的情形D．中国证监会提议13．会员制期货交易所理事会会议须有()以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事（）以上表决通过。A．3／4;1/２Ｂ.２/3;１／2Ｃ．2／３；1／3D．3／４；１／314.会员制期货交易所总经理、副总经理由()任免。A．中国证监会B．理事会Ｃ.中国期货业协会D．会员大会１5.会员制期货交易所的法定代表人是(）。A.董事长B．总经理C．理事长D．监事长1６．会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（)内向中国证监会报告。A．5日B.1０日C．1５日D.3０日17．公司制期货交易所股东大会会议结束之日起()内,期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。A.3日Ｂ．7日C.1０日D.1５日18.公司制期货交易所董事长行使的职权不包括(）。A．主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B．组织协调专门委员会的工作C．检查董事会决议的实施情况并向董事会报告Ｄ.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议1９．公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由(）。Ａ.中国证监会提名，股东大会通过B．中国期货业协会提名，董事会通过Ｃ．股东大会提名，董事会通过D.股东大会提名,中国证监会通过20．期货公司停业的,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。A．停业申请书B.停业决议文件Ｃ．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告，Ｄ.申请日前2个月月末的风险监管报表２1．期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。A.期货交易所B．中国证监会C.国家工商总局D．商务部22.期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，...