2015 年黑龙江证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。A．20B．30C．40D．502、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。A．标准差B．方差C．βD．相关系数3、下列说法不正确的是（）。A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票4、证券投资基金在美国被称为（）。A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金5、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4 亿元的，向社会公开发行股份的比例为 10%以上。A．10%B．20%C．25%D．30%6、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的表现D．发行人必须在约定的时间付息还本7、所谓“小 QFII”是指__。A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资 A 股市场D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资 A 股等市场8、某公司的可转换债券，面值为 1000 元，转换价格为 20 元，当前市场价格为1250 元，其标的股票当前的市场价格为 24 元，则该债券转换升水__元。A．50B．200C．250D．3009、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金的是（）。A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D．操纵证券市场罪10、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。A．3B．10C．13D．2011、__适用于持续经营的企业计算资产价值。A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．公允价值法12、中国人自己创办的第一家证券交易所是 1918 年夏...
