2017 年上半年内蒙古证券从业资格考试:金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意)1、证券投资基金运作中的制衡机制指的是__。A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产,三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D.基金管理人内部相互制约的制衡机制2、根据了解客户原则,证券公司在向客户提供特定服务的时候,应当对客户相关情况进行了解,下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是__。A.客户的身份B.客户的财产及收入情况C.证券投资经验D.客户的家庭情况3、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看,主要是采用了()制度。A.客户交易结算资金第三方存管B.会员分级结算C.新股发行现金申购D.客户交易结算资金独立存管4、自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在()个月内发行证券。A.3B.6C.12D.185、我国《证券法》规定,社会募集公司申请股票上市的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上。公司股本总额超过人民币 4 亿元的,向社会公开发行股份的比例为__以上。A.5%B.10%C.15%D.20%6、获准上市的基金,须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。A.7B.5C.3D.17、已完成股权分置改革的公司,按其股份流通是否受限,可以分为__。A.有限售条件股份和无限售条件股份B.外资股和合资股C.普通股和优先股D.已上市流通股和未上市流通股8、某 A 股的股权登记日收盘价格为 30 元每股,送配股方案每 10 股配 5 股,配股价格为每股 10 元,那么该股票的除权价格为__元。A.17B.21C.17.5D.21.59、证券公司设__,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。A.合规负责人B.合规部C.证券安全监管负责人D.监事会10、在美国存托凭证的发行中,下列哪个步骤不是必需的__A.投资者委托经纪人以 ADR 形式购买非美国公司证券B.将所购买的证券存放在托管银行C.存券银行命令托管银行移送证券D.存券银行发出 ADR11、股票交易中通常不采用的委托形式是__。A.口头形式B.自助形式C.书面形式D.电脑形式12、金融衍生工具按__可以分为内置型衍生工具、交易所...