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2017年青海证券从业资格考试:其他衍生工具简介试题

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2017 年青海省证券从业资格考试:其他衍生工具简介试题一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意)1、20 世纪早期,美国__州最先通过法律,允许发行无面额股票。A.纽约B.新泽西C.华盛顿D.芝加哥2、2007 年 8 月,国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。A.香港特别行政区B.澳门特别行政区C.天津滨海新区D.上海浦东新区3、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券是__。A.国际债券B.亚洲债券C.金融债券D.欧洲债券4、上市公司发行新股的,持续督导的期间为__。A.证券上市当年剩余时间B.证券上市当年其后 2 个完整会计年度C.证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度D.证券上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度5、证券的柜台自营买卖比较分散,通常__。A.交易量较大,交易手续简单B.交易量较大,交易手续复杂C.交易量较小,交易手续简单D.交易量较小,交易手续复杂6、如果股票价格反映了全部公开的和内部的信息,则这样的市场称为__。A.无效市场B.弱势有效市场C.半强势有效市场D.强势有效市场7、__资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。A.单项B.部分C.多项D.整体8、《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司经营规模较大的,设立监事会,其成员__。A.必须多于 2 人B.不得少于 2 人C.必须多于 3 人D.不得少于 3 人9、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。A.外部控制机制B.外部控制制度C.内部控制机制D.内部控制制度10、我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券的期限最短为1年,最长为__年,自发行之日起 6 个月后可转换为公司股票。A.3B.4C.6D.911、保荐代表人在 2 个自然年度内被采取监管措施累计______次以上,中国证监会可在 ______个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.2;3B.2;6C.3;3D.3;612、某投资者将 1 万元投资于票面利率 10%、5 年期的债券,则此项投资的终值按复利计算是__。A.16105 元B.15000 元C.17823 元D.19023 元13、依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集__A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.12 个月14、允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是()。A.双货币债券B.可转换欧洲债券C.附...

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