上海基金从业资格：衍生工具的分类考试试卷本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.封闭式基金买卖申报数量应当为 ______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。__A．100；100B．1000；500C．500；100 D．500；10002.无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利3.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构4.基金销售业务的风险主要包括__。A．合规风险B．操作风险C．技术风险D．不可抗力风险5. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金6. 《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。A．10%B．30%C．50%D．60%7. 基金产品的风险等级一般不包括__。A．高风险等级B．中风险等级C．低风险等级D．无风险等级8. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。A．具有良好的社会信誉，最近 3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录1B．注册资本、净资产应当不低于 3 亿元人民币C．持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚9. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A．1B．2C．3D．510. 关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C．买入申报数量为 100 份及其整数倍，不足 100 份的部分可以卖出D．基金申报价格最小变动单位为 0.01 元11. 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导12. 下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。A．货币供应量宽松B．公司业绩稳定增长C．公司股息提高D．印花税税率提高13. 目前，我国债...
