第七章证券法律制度(完整版) 第七章证券法律制度 1.非上市公众公司 【习题 1·单选题】 根据《非上市公众公司监督管理办法》的规定，公司申请定向发行股票，可以一次核准，分期发行；首期发行数量应当不少于总发行数量的并自中国证监会予以核准之日起发行；剩余各期发行的数量由公司自行确定，但应当在发行完毕。 a.30%，3 个月，12 个月 b.30%，6 个月，12 个月 c.50%，3个月，12 个月 d.50%，6 个月，12 个月【答案】 c【解析】 发行公司债券，也可以申请一次核准，分期发行：首期：不少于 50%，6 个月内发行；剩余数量应当在 24 个月内发行完毕。 【习题 2·单选题】 甲股份有限公司（非公众公司），股东累计 50 人，经董事会研究决定于 2014 年申请将其股票向社会公开转让。根据证券法律制度的规定，下列说法正确的是。 a.由于股东累计未超过 200 人，甲股份有限公司的股票不得向社会公开转让 b.股票公开转让的具体方案应当经出席股东大会的股东 2/3 以上通过 c.董事会应当向中国证监会申请核准其股票向社会公开转让 d.如果甲股份有限公司成功向社会公开转让其股票，应当定期披露半年度报告和年度报告 【答案】 d【解析】 （1）选项 a：股东人数未超过 200 人，但股票向社会公开转让的，也应作为非上市公众公司监管；（2）选项 b：股份公司申请其股票公开转让，董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持“表决权”（≠股东人数）的 2/3 以上通过；（3）选项 c：股东人数“未超过 200 人”的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查。【习题 3·多选题】 根据《非上市公众公司监督管理办法》的规定，下列有关非上市公众公司强制信息披露的表述中，正确的有。 a.因定向转让导致股东累计超过 200 人的非上市公众公司，应当披露年度报告 b.股票公开转让的非上市公众公司应当披露半年度报告和年度报告 c.定向发行股票的非上市公众公司应当披露半年度报告和年度报告 d.非上市公众公司应当披露年度报告、半年度报告和季度报告【答案】 abc【解析】 （1）上市公司应当披露年度报告、半年度报告和季度报告；（2）因定向转让导致股东累计超过 200 人的非上市公众公司，只需披露年度报告；（3）公开转让与定向发行的非上市公众公司应当定期披露半年度报告和年度报告。 2.发行...
