广西 2016 年上半年证券从业资格《证券投资基金》：开放式基金认购考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、下列各项不属于证券登记结算公司业务的是__。A．证券账户设立B．结算账户的设立和管理C．证券的存管和过户D．发表证券投资咨询报告2、上市公司并购重组中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。A．10%B．20%C．25%D．30%3、ETF 网上发售时，投资者以__方式认购基金份额A．组合证券B．现金C．证券和资金组合D．组合基金4、简单算术股价平均数__。A．是以样本股每日最高价之和除以样本数B．是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数C．在发生样本股送配股，拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性D．考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响5、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。A．成长型基金B．收入型基金C．平衡型基金D．对冲基金6、通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）日，对未中签部分的申购款予以解冻。A．T+1B．T+2C．TD．T+37、在 1 个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过__次，中国证监会自确认之日起 3 个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。A．1B．2C．3D．48、按照深圳市场 B 股清算交收模式，中国结算深圳分公司在__执行二类指令对盘。A．T+4 日B．T+3 日C．T+2 日D．T+1 日9、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，下列（）不能成为凭证式国债的承销机构。A．中国工商银行B．中国建设银行C．海通证券有限责任公司D．中国邮政储蓄银行10、零息债券的发行属于__。A．平价发行B．溢价发行C．折价发行D．都不是11、如果上市公司申请发行新股，被注册会计师出具__审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。A．无法表示意见B．保留意见C．否定意见D．带强调事项段的无保留意见12、关于 ETF 份额的申购与赎回，下列说法正确的是__。A．申购和赎回场所。投资者应当在代办证券公司办理基金申购、赎回业务的营业场所或按代理证券公司(深圳证券交易所称为“代办证券公司”)提供的其他方式办理基金的申购和赎回B．申购和赎回的时间。基金在基金份额折算日之后可开始办理申购；基金自基金合同生效日后不超过...
