1 公 司 整 体 层 面 内 部 控 制 控 制 目 标 控 制 措 施 1 行 为 规 范 公 司 制 定 行 为 规 范 ， 并 使 员工 充 分 掌 握 和 严 格 遵 循 1 公 司 制 定 并 经 董 事 会 批 准 后 下 发 《 员 工 职 业 道 德 守 则 》。 2 人 力 资 源 部 对 员 工 培 训 ， 通 过 调 查 问 卷 ， 考 试 等 形 式 确 保 员 工充 分 了 解 职 业 道 德 守 则 的 要 求 。 3 公 司 所 有 员 工 均 签 署 年 度 《 员 工 职 业 道 德 承 诺 函 》， 确 定 已 经知 晓 守 则 ， 并 严 格 遵 循 ； 对 于 知 晓 的 违 规 行 为 已 经 报 告 管 理 层 ；各 级 人 事 部 门 负 责 检 查 和 汇 总 所 有 的 员 工 声 明 并 采 取 必 要 的 补救 措 施 。 4 定 期 通 过 培 训 等 方 式 向 员 工 强 调 道 德 守 则 和 诚 信 的 重 要 性 。 5 将 《 员 工 手 册 》 公 布 于 公 司 网 站 供 内 外 部 人 员 查 阅 。 2 人 力 资 源 建立规 范 的 员 工 招聘、培训 、晋升、考 核机制 。 1 公 司 建立健全有 关人 力 资 源 的 招聘、培 训 、晋升、绩效考 核和薪酬制 度 。 2 在关键岗位人 员 的 招聘或晋升时应履行 必 要 的 背景调 查 等 程序。 3 在员 工 招聘、培 训 和 晋升时， 按照岗位职 责 要 求 对 所 需人 员 的技能 和 学 识 等 组 织 实 施 。 4 定 期 对 公 司 员 工 进 行 工 作 业 绩评 价 考 核， 并 以 此 作 为 续 聘、晋升等 依 据 。 3 组 织 架 构 和 岗位职 责 根 据 公 司 经 营 管 理 的 需要 ，明 确 公 司 的 组 织 架 构 和 岗位职 责 。 1 有 完 整 的 组 织 结 构 图 ， 清 晰 表 述 各 部 门 的 职 责 、权 限 和 报 告 责任 。 2 管 理 层 每 年 审 阅 公 司 现 有 的 组 织 结 构 。 3 明 确 关键岗位的 职 责 。 4 授 权 与 审 批 建立和 完 善 公 司 主 要 经 济活 动 的 授 权 与 审 批 权 限 ，并规 范 执 行 。 1 明 确 重 要 经 济 ...
