被调查人姓名： 本单位工作时间：岗位及职责：索引号：F1－2调查项目内容不适用是否 对否的说明不清楚（一）法人治理机构1、股东会、董事会、监事之间是否合理配置权力？2、是否对法人治理机构制定责任及激励机制和制衡机制？3、外部董事的比例与参与治理程度？4、董事会参与管理的深度，对经理层管理的力度？5、法人治理机构是否定期对企业经营发展作出有效持续性的计划与评价？6、法人治理机构与内部审计机构的关系？（二）经营理念1、对待和承担经营风险的方式?2、依靠文件化的政策及企业文化的应用态度?3、对财务报告的态度和所采取的措施？4、对现有可选的会计准则和会计数值估计所持有的态度？5、对信息处理及会计功能、人员持有的态度？（三）企业文化1、企业是否进行了与企业文化有关的培育？2、对企业文化的内涵及其策划、渗透、评估与改进是否做出明确的规定？3、是否向员工传达遵守法律法规和实施内部控 制的重 要 性，引导 员工树立 合规意 识 和风险意 识 ，提 高 员工职业道 德 水 准，规范 员工职业行为 ？（四 ）企业经营性质 及状 况1、公 司 是否主 业突 出2、公 司 的发展目标 是否与目前 的主 营业务一致3、公 司 是否在 产 品 、服 务和市 场 上 具 有明显 优 势4、公 司 是否具 有明显 的资 源 、技 术 、人才 、市 场 等 优 势5、公 司 近 几 年 主 要 经营业务是否发生 较 大 变 动6、是否有子 （分 ）公 司 经营不佳 或 陷 入 困 境内部控制制定调查问卷(A辅助调查事项)被调查人姓名： 本单位工作时间：岗位及职责：索引号：F1－2调查项目内容不适用是否 对否的说明不清楚内部控制制定调查问卷(A辅助调查事项)7、公司是否根据发展战略及时调整集团、子（分）公司经营业务8、公司是否严重受少数顾客或供应商影响9、公司是否对行业前景充满乐观10、公司近几年是否保持良好的发展趋势11、公司未来发展规划是否仍集中在目前的主营业务领域12、公司与子（分）公司的业务相关度是否较高13、公司业务重心是否有向其他性质业务拓展的计划14、公司近年是否设立新的子（分）公司15、新设子（分）公司的经营业务是否与公司现有业务相关16、公司近几年的业务发展是否与行业发展同步17、公司是否在行业中处于领先地位18、公司是否采取措施对主要竞争者进行研究和跟踪19、公司是否密切关注影响经营现状的各种因素20、公司是否及时根据市场变化和经营状况...
