1 / 8 企业合规师考试重点内容 一、考试目标 加强中国企业合规师人才梯队建设，提高企业合规师整体素质，促进企业合规师管理工作专业化。 二、考试内容与要求 主要考查企业合规师所必需的道德操守、专业知识与基本能力。 初级、中级、高级企业合规师均应具备的基本素质： 良好的道德操守、职业操守 良好的沟通、协调、应变、创新能力 适当的决策能力 适用的法律法规、行业规章、内部规章制度 行业法律法规、政策等要求 本行业本企业相关的商业模式、业务流程、发展趋势 初级、中级、高级企业合规师均应具备的基本知识： 合规管理的起源与发展、现状与趋势 合规概念与合规理论 合规管理的组织架构 合规管理的制度体系 合规管理的日常运行 合规风险识别与评估 合规管理体系的监督与改进 合规管理体系有效性评估 合规文化 考试内容 能力等级 合规价值观 了解及执行 初 深入了解、引导及执行 中 全面了解、沟通及参与制定 高 合规职能的定位与架构 熟悉 初 了解并应用 中 了解、应用、沟通与协调 高 2 / 8 合规风险识别 了解、收集、归类 初 深入了解、识别、归类、提供措施、设计清单 中 全面了解、分析、识别、预估并向管理层提交报告 高 合规风险评估 了解并能进行评估 初 深入了解、分级并生成风险地图 中 全面了解、选指标、定方法、分级、生成风险地图并向管理层报告 高 合规风险控制 初步了解并执行 初 了解、制定措施、实施监控与评估 中 全面了解、监控实施情况、协调制定流程并向高层报告 高 合规风险管理 了解、分析、识别并参与执行评估 初 深入了解并应用，提出建议、确定措施 中 全面了解、应用、跟进、调整，并对发现的风险进行排序、应对 高 控制流程优化 发现并反馈现有控制流程的设计和执行中的缺陷 初 了解、综合监控和分析合规绩效指标、制定相应的改善措施 中 深入了解、归纳总结问题、形成改善措施并向管理层提出报告 高 培训 组织培训、讲解合规内容,回答问题并收集反馈并跟进 初 制定有效的培训计划、传递深度的合规知识、调整讲解的内容并传递给合规组织部门领导、专委会培训 中 设计合规培训方案、开发培训、与外部进行合规交流、管理层、部门领导、专委会培训 高 沟通/咨询 灵活应用合规政策、能阐明基本原理的问题、寻求内部专家的指导、 识别和沟通可能存在的高风险领域、建议适当的方案(必要时坚持)、与相关部门建立融洽的关...
