企 业 合 规 师 高 级 考 试 真 题 一 、单选（每小题 1 分） 1、企 业 需根据法律风险管理计划，制定可行的方法，为法律风险管理分配适当 的资源。具体要考 虑（D） A、法律风险管理相关人员的技术、经验和能力要求； B、法律风险管理过程每一 阶段所需要的资金及其他资源； C、法律风险管理目标、成本和收益的关系 D、以上选项都是 2、企 业 内部控制的目标是（D） A、合 理保证企 业 经营管理合 法合 规 、资产安全、财务及相关信息真 实完整， B、提高 经营效率和效果 C、促进企 业 实现发展战略 D、以上选项都是 3、在企 业 合 规 管理中，（A）应合 规 管理的表率并对企 业 的合 规 管理承担最终责 任 A、企 业 董事会 B、企 业 监事会 C、企 业 合 规 委员会 D、合 规 管理负责人 解释：在企 业 合 规 管理中，企 业 董事会应合 规 管理的表率并对企 业 的合 规 管理 承担最终责任 4、（D）是合 规 管理的责任主体，负责并主动开展本业 务领域日常合 规 管理工 作 ， 对 本 领 域 业 务 的 合 规 性 负 首 要 责 任 A、企业 董事会 B、合 规 委员会 C、监事会 D、业 务 部门 解释：业 务 部门是合 规 管理的 责 任 主体， 负 责 并主动开展本 业 务 领 域 日常合规 管理工 作 ， 对 本 领 域 业 务 的 合 规 性 负 首 要 责 任 5、企业 诚信合 规 管理， 是以（D）诚信合 规 为主要 内容的 合 规 管理。 A、反腐败 B、反欺诈 C、反串谋 D、以上都是 解释：企业 诚信合 规 管理， 是以反腐败、反欺诈、反串谋等诚信合 规 为主要内 容的 合 规 管理 6、中国企业 的 合 规 管理起始于（ B）的 我国原银监会《商业 银行合 规 风险管理 指引》， 远晚于欧美企业 A、2005 年 B、2006 年 C、2007 年 D、2008 年 解释：2006 年 A、行为准则 B、行为方针 C、行为规 则 D、行为标准 解释：合 规 行为准则是最重要 、最基本 的 合 规 制度， 是其他合 规 制度的 基础和 依 据 ， 适 用 于 所 有 境 外 经 营 相 关 部 门 和 员 工 ， 以 及 代 表 企 业 从 事 境 外 经 营 活动 的 第 三 方 20、（A）结果应作为企 业 绩效考核的 重要依 据 ， 与评优评先、职务任免、职务晋 ...
