－1－ XX 银行XX 分行 反洗钱知识考核试卷（2012） 姓名： 单位： 注：以下考核内容为2006年颁布的《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》及《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》内容 一、填空题 1、第十届全国人大常委会于2006年10月31日通过的《反洗钱法》已于2007年 月 日起施行。 2、《金融机构反洗钱规定》和《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》分别于2007年 月 日和 月 日起施行。 3、根据《反洗钱法》第五条的规定，司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于 。 4、可疑支付交易中所称的“短期”，指 个营业日以内。 5、中国人民银行设立 ，依法履行接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告等反洗钱职责。 6、根据《反洗钱法》的规定，客户身份资料在业务结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存 年。 7、国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查。调查可疑交易活动 －2－ 时，调查人员不得少于 人。 8、对客户要求将调查所涉及的帐户资金转往境外的，经 批准，可以采取临时冻结措施。临时冻结不得超过 小时。 9、金融机构违反《反洗钱法》有关规定的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的 以上派出机构进行处罚。处罚措施包括责令限期改正、罚款等，其中，罚款最高可达 万元。 10、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十一条规定的可疑支付交易共有 种类型。 二、单项选择题 1、国际社会第一个对洗钱行为进行法律控制的法律文件是（ ） A、《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》 B、《关于防止犯罪分子利用银行系统洗钱的原则声明》 C、《关于洗钱问题的四十点建议》 D、《关于为防止洗钱目的利用金融系统的指令》 2、根据将于2007年 3月 1日生效的《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》，法人、其他组织和个体工商户帐户之间单笔或当日累计人民币（ ）万元以上或者外币等值（ ）万美元以上的款项划转属于大额支付交易。 A、20，5 B、20，1 C、100，20 D、200，20 3、根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》，除没有总部或无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱检测分析中心报送可疑交易的外，金融机构应当在可疑交易发生后（ ）个工作日内以电子方式 －3－ 报送中国反洗钱检测分析中心？ A、3 B、5 C、7 D、10 4、如果一笔交...
