合 规 工 作报告（共 3 篇） 第1 篇：合规工作报告 XXXXXXXX 深圳分公司 2021 年度合规工作报告 总公司： 2021 年是机遇与挑战并存的一年，合规工作责任重大，使命光荣。深圳分公司深入学习和全面落实保险监管部门、总公司工作会议精神，紧紧围绕“合规经营”的工作主基调，扎实推进公司2021 年合规工作总战略，贯彻落实总公司2021年合规工作会议精神，狠抓“三道防线”责任落实，提升我公司的合规执行力和履职能力，大力推进合规文化宣导和内控缺陷改进等重点工作，初步实现了内控合规与风险管理工作的规范化和信息化，加强内控合规风险管理，为推进公司高质量有效益可持续发展提供了重要保障。现就我公司2021 年合规工作情况报告如下： 一、2021 年合规工作面临的形势回顾 近一年来，随着公司业务规模的迅猛增长，公司经营管理水平取得明显进步，风险管控能力明显增强。但是，我们也清楚地知道，与监管要求相比 、与总公司对 未 来发展的目 标 要求相比 ，以 及 从 当 前 内外 部检 查 发现的问 题 的严 重程 度来看 ，公司合规工作依 然 面临较 大压 力，一些 制 约 依 法 合规经营的深层 次 矛 盾 依 然存在 ，有些 问 题 还 比 较 突 出 ，合规工作所 面临的形势还 不 容 乐 观 ，合规工作任务依 然 十 分艰 巨 。 从 外 部监管形势来看 ，整 体 监管将 长期 保持高压 态 势。当 前 的保险监管，呈现出 不 同 以 往 的特 点，一是更 加注 重上 下联 动 、延 伸 检 查 ； 二 是更 加注 重检 查 在下、立 案 在 上 ； 三是更 加注 重分类 监管、整 体 评 价 。可以 看 出 ，监管机构 的监管理念 和思 路 也在 发展，监管的要求越 来越 高。在 年初召 开 的全国 保险监管工作会议上 ，中 国 保监会将2021 年保险监管的基本 思 路 确 定 为“抓服 务、严 监管、防风险、促 发展”，从 监管和合规的角 度看 ，主要体 现出 一个 “严 ”字 ：一是检 查对 象 更 加明确 ，把 市 场 份 额 较 大、增速 快 的新 公司、违 规问 题 较 多 和整 改不 力的公司作为检 查 重点。二 是检 查 重点更 加突 出 ，继 续严 肃 查 处 经营数 据 不 真 实、中介 业务违 法 违 规和理赔 难 等问 题 。三是责任追 究 更 加严 格 ，把 处 罚 责任人...
