合 规 管 理 制 度 第一章 总则 第一条 为提高合规管理的有效性，增强自我约束能力，促进公司稳健运营与持续发展，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称合规，是指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称为“法律、法规和准则”） 。 第三 条 合规风 险 是指公司经营管理或 公司工作人员的执业行为违 反 法律、法规或 准则而 使 公司受 到 法律制裁 、被 采 取 监管措 施 、遭 受 财 产 损 失 或 声 誉 损 失 的风 险 。 第四 条 合规管理是公司的一项 重 要 风 险 管理活 动 ，是对 全公司经营管理实施 法规性、制度性、整 体 性的风 险 监 控 和管理，通 过 基 础 性的制度和体 系建设，加强流程管理、合规把关和执行监 督，防范合规风 险 的行为。 第二章 合规职责 第 五 条 公 司 董 事 会 、 经 理 层 、 监 事 会 是 合 规 管 理 规 定 的 倡导 者 、 制 定 者 和 监 督 者 ， 引 导 全 公 司 员 工 以 诚 实 正 直 的 理 念 和 守法 合 规 的 行 为 ， 努 力 实 现 本 公 司 的 战 略 愿 景 、 发 展 规 划 和 经 营 计划 。 第 六 条 董 事 会 对 公 司 的 合 规 经 营 负 最 终 责 任 ,审 议 批 准 合规 管 理 制 度 ， 监 督 合 规 政 策 实 施 。 合 规 负 责 人 由 公 司 总 经 理 兼 任 。 第 七 条 监 事 会 在 合 规 管 理 方 面 负 监 督 职 责 ， 主 要 监 督 董 事会 和 经 理 层 履 行 合 规 风 险 管 理 职 责 的 有 效 性 。 第 八 条 经 理 层 应 有 效 管 理 公 司 的 合 规 风 险 ， 制 订 合 规 管 理制 度 报 经 董 事 会 审 批 ， 建 立 健 全 合 规 风 险 管 理 组 织 机 构 ,并 为 其履 行 职 责 提 供 充 分 条 件 。 第 九 条 合 规 负 责 人 主 管 公 司 合 规 管 理 工 作 ， 负 责 推 动 合 规管 理 体 系 和 制 度 建 设 ， 并 组 织 合 规 审 核 、 评 估 、 检 查 ， 组 织 公...
