合规经营与风险控制管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司治理结构，加强公司合规风险管理，增强自我约束能力，实现持续发展，制定本制度
第二条 本制度所称的合规，是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、行政法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及社会公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”） 本制度所称的合规管理，是指公司建立合规组织架构、制定和执行合规制度，培育合规文化、防范和应对合规风险的行为
本制度所称的合规风险，是指因公司及其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规和准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或者声誉损失的风险
第三条 合规风险管理是公司进行全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作
合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
第四条 公司建立健全合规风险管理制度，完善合规风险管理组织架构，明确合规风险管理责任，构建合规风险管理体系，有效识别并积极主动防范化解合规风险，确保公司稳健运营
第五条 公司设立合规总监，合规总监作为公司的合规负责人，是公司的高级管理人员，对公司及其员工的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查
合规总监分管法规风控部，独立履行合规管理职责
公司设立法规风控部为公司合规管理部门，行使合规管理职能，同时行使风险监管职能
法规风控部门独立于公司其他部门
第六条 公司各内部控制部门建立分工协作的关系，共同防范公司经营管理过程中的各类风险
第七条 合规人人有责，公司倡导和培育良好的合规文化，并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分
合规从高层做起，公司董事、监事和高级管理人员的言行应与公司的宗旨和价值观念相一致
董事会和高级管理人员
