员工合规手册

- 0 - 和兴证券经纪有限责任公司 员工合规手册 （ 试 行 ） 保密声明 本 《 员 工 合 规 手 册 》 为 内 部 资 料 ， 其 涉 及 的 所 有 资 料 和 信 息 为 公 司 专 有 ， 属 保 密 信 息 。 任 何 员 工未 经 公 司 书 面 许 可 不 得 以 任 何 形 式 （ 包 括 复 制 、刊登、引用或提供等） 将本 手 册 的 全部 或部 分内 容直 - 1 - 接 或 间 接 地 用 于 公 司 以 外 的 目 的 ， 也 不 得 以 任 何 方 式 直 接 或 间 接 、全部或 部分、口头或 书面地 披露给公 司 以 外 的 任 何 个人或 机构。 目 录 名词解释 .................................................. - 2 - 基本规定 .................................................. - 3 - 合规理念 ............................................................................................................................................... - 3 - 合规目标 ............................................................................................................................................... - 4 - 合规管理基本原则 ............................................................................................................................... - 4 - 合规管理组织架构 ............................................................................................................................... - 5 - 合规职责 .................................................. - 6 - 董事会 ................................................................................................................................................... - 6 - 监事会 ................................................................................................................................................... - 7 - 高级管理层 ........................................................................................................................................... - 7 - 各部门、各分支机构 ...................................