1 中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法 (2010年版) 第一章 总 则 第一节 指导原则和适用范围 第一条 为健全内控机制，保障合规经营，惩戒违规行为，防范金融风险，依据国家法律法规和中国银行规章制度，制定本办法
第二条 本办法所称违规行为，是指员工违反国家法律法规以及我行规章制度的行为
员工发生违规行为，应当依照本办法受到相应的处理
第三条 本办法适用于同我行存在劳动关系的员工
海外机构和附属公司可根据本办法，结合当地实际或行业监管规定，制定相关管理办法
第四条 劳务派遣制员工违规行为的处理，参照本办法执行，后果严重的，退回劳务派遣公司
第五条 处理违规员工，应当坚持事实清楚、证据充分、定性准确、量纪恰当、手续完备、程序合法的原则
第六条 由于辞职、退休等原因与我行解除或终止劳动关系的员工，如被发现在我行工作期间严重违规的，仍应追究其责任
第二节 处理的种类和权限 第七条 对员工违规行为的处理种类有： （一）经济处理，包括扣减绩效收入、降低薪点、降低薪酬等级； （二）职位处分，包括引咎辞职、责令辞职、免职、辞退； （三）纪律处分，包括警告、记过、记大过、撤职、开除
以上处理种类可合并使用
第八条 对员工违规行为的处理，按员工管理权限履行手续
给予纪律处分、职位处分或降低薪点、降低薪酬等级的，由二级分行以上机构审批
第九条 上级机构发现辖内机构的处理决定存在事实不清、定性不准、量纪失当、程序违法等问题的，有权责成下级机构予以纠正
第十条 处理决定应从认定员工违规行为之日起三个月内作出，特殊情况不超过五个月
需报上级管辖机构审批或审核的，一般应在三十日内报出
上级机构收到报告后，一般应在三十日内回复
第十一条 认定员工违规行为的日期，以事实材料或调查结论与本人最后见面的日期为准；司法机关、监管机关移送的结论性材料以收到的日期为准
