2016证券从业资格考试真题汇总证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中,千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：ｈtｔp:／/urｌ.ｃｎ/2７ilc３d（选中链接后点击“打开链接”)一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1．申请H股上市当公司有在相同的管理层人员的管理下连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5０00万港元(最近1年的利润不低于2000万港元，再之前两年的利润之和不少于3０00万港元),并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券）达到2亿港元时,发行人公司至少应该有()名股东。A.100B.200C．300D.4002.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取()方式。A．网上竞价B.网上竞价与网下配售结合Ｃ.网上定价D.配售3.B股首次或增资发行需要报（)批准。Ａ．中国人民银行B.交易所好学教育–用户体验最好的O2O学习平台C.中国证监会Ｄ.财政部4．H股的发行方式是()。A.网上竞价B.网下定价C.配售D.公开发行加国际配售５.申请境外上市的公司其净资产应不少于人民币（)亿元，过去１年税后利润应不少于人民币（)万元。A.2、5００0B．3、6000C.4、5０0０D.4、6００06.首次申请H股发行与上市时，申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值应至少为()万港元。A.３0０0B．400０C.50０0D．６０0０7.申请H股发行与上市,必须保证无论何时公众人士持有的股份应占发行人已发行股本的至少（)。好学教育–用户体验最好的O2O学习平台A.２0%Ｂ.２5％Ｃ.３０%D.35％8.若发行人拥有2种以上类别的证券,则正在申请H股上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于(），上市时的预期市值不得少于（)万港元。A．10％、200０B．15％、3０00C．1０%、５０0０D.１5%、５0009.正在申请H股上市时,发行人预期上市时市值将超过100亿港元，则公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额的(）是可以接受的。A.8%B．10%C．１3%Ｄ.1６％10．外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的()，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。A.5０%Ｂ.3０％Ｃ.20%好学教育–用户体验最好的O2O学习平台D.10％二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,有2个或２个以上符合题目要求，请选出正确的选项)1．申请Ｈ股上市的,发行人董事会下须设有（)。A.审核委员会B.筹款委员会C.薪酬委员会D.提名委员会2.为了境内上市外资股的发行与上市，在企业股份制改组时应遵循()基本原则。A．突出主营业务B.避免同业竞争C.保持较高的利润总额D．遵守相关的法律法规3.在公司发行境内上市外资股之前,中介机构应对发行人进行尽职调查,这些中介机构涉及(）。A.主承销商B.国际协调人C．律师D.估值师4.在公司发行境内上市外资股之前,中介机构对发行人进行的尽职调查内容主要有()。A．企业与关联企业的关系好学教育–用户体验最好的O2O学习平台B.产品的技术特点及发展方向Ｃ.国家补贴情况Ｄ．外汇风险5.公司发行境内上市外资股聘请的法律顾问的主要职责是()。A.帮助公司起草公司章程B.协助企业完成股份制改组Ｃ.提供与外资股发行有关的法律咨询D.起草与发行有关的重大合同6.公司发行境内上市外资股时资产评估的主要方法有（）。A.重置成本法B．现行市价法C.清算价格法D.收益现值法7.公司发行境内上市外资股时会计师事务所的主要工作是（)。A．对公司的财务状况进行审计Ｂ.判断公司的实际资产价值C.对股票的价格进行预测D．对公司的盈利预测进行审核８.申请发行Ｂ股,需要提交的材料有()。A．公司章程好学教育–用户体验最好的O2O学习平台B.招股说明书C.资金运用的可行性分析D.发行方案９．在盈利和市值方面符合下列()条件的股份有限公司可以申请H股的发行与上市。A.有相同管理层人员管理下的连续3年的营业记录,以往３年盈利合计6000万港元,市值1.5亿港元B.有连续3年的营业记录，上市时市值为25亿港元,最近１个经审计的财政年度收入为5亿港元且前３个财政年度来自营运业务的现金流入为1亿港元C.有连续３年的营业记录，上市时市值为4０亿港元，最近1个经审计的财政年度...
