附件6.2现场审查项目及评价标准审查内容审查项目审查要点扣分标准说明A法人资格（70）A1法人资质(15)★a）法人资质应当符合法律法规要求，真实、有效；（5）b）经营范围/业务范围（含武器装备科研生产许可及其他特许经营范围）应覆盖申请承制装备（包括科研、生产、修理、试验和技术服务，下同）；（5）c）注册资本（实收资本）应满足申请承制装备的需要。（5）1）法人资质证书无效扣5分；2）经营范围/业务范围（含特许经营范围）未覆盖申请承制装备扣5分；未覆盖大部分申请承制装备扣3分；未覆盖少部分申请承制装备扣2分；3）注册资本（实收资本）不满足申请承制装备需要的扣5分。1、法人资质证明文件包括法人证书/证明文件、法定代表人（含实际控制人）证书/任职文件等；2、军队建制单位；证明文件为军队编制表；3、保障性企业：证明文件为《军队企业证书》和《企业法人营业执照》；4、军队事业单位：证明文件为军队事业单位编制表。A2组织机构(15)▲a)建立与本单位性质、规模、产品相适应，健全的组织机构；（5）b)管理层及职能部门应明确工作职责、权限并有效履行；（5）c）组织制定本单位发展规划和发展战略，确立目标和方针，制定实施计划并配置资源。(5)1）组织机构不健全扣2-5分；2）未明确管理职责扣5分；部分管理职责不明确扣3分；管理职责存在交叉、不协调扣2分；3）未制定发展规划扣5分，有发展规划但内容不符合本单位实际扣2分；无发展规划落实计划扣1分。该项目审查包括：GJB9001B标准5.5职责、权限与沟通条款；或GJB9001C标准5.3组织的岗位、职责和权限、7.4沟通等条款。A3风险管控（10）a）建立风险评估制度，完善风险管理机制；（4）b）分析、确定影响发展的内外部因素和相关方及其要求；（3）c）制定应对风险和机遇的措施，把控经营风险。（3）1）未建立风险评估制度扣4分；风险管理机制不完善扣2分；2）未分析、确定影响发展的内外部因素和相关方及其要求扣3分；分析、确定不完整扣2分；3）未制定应对风险和机遇的措施或措施无效扣3分；应对措施效果不明显扣2分。该项目审查包括：GJB9001B标准7.1产品实现的策划、7.2.2与产品有关的要求的评审、7.4.1采购过程有关条款；或GJB9001C标准4.1理解组织及其环境、4.2确定相关方及其要求、6.1应对风险和机遇的措施等条款。审查内容审查项目审查要点扣分标准说明A法人资格（70）A4管理制度(20)a)建立健全管理制度，包括经营管理、技术管理、质量管理、人事管理、财务管理、保密管理、安全管理、环保管理等；(15)b)加强管理，确保各项管理制度落实。（5）1）管理制度不健全，发现一例扣2分；管理制度缺乏可操作性，发现一例扣1分；2）管理制度未落实，每发现一例扣1分。A5工作场所(10)a）具有土地使用权与房屋所有权证书的申请单位，其权属单位应与申请单位一致，合法有效；租赁土地、房屋建筑的，其租赁合同应符合法律法规要求，租赁期不少于五年；(5)b)土地面积与房屋建筑面积满足申请承制装备的需要。(5)1）不能提供土地使用权与房屋所有权证书及其他有效证明文件的扣5分；提供的租赁合同不符合法律法规要求扣3分；提供租赁合同但不能提供土地使用权与房屋所有权的权属单位证明的扣2分；租赁期每少一年扣1分；2）土地面积和房屋建筑面积不满足申请承制装备需要的扣1-5分。1、申请单位的土地使用权与房屋所有权属于其上级机关(或集团公司)，其上级机关(或集团公司)出具证明文件，并提供权属证书复印件；2、正在办理征地手续的，应提供《建设用地规划许可证》及其相关证明文件；3、在建设过程中尚未取得《房屋所有权证》，应提供《建设工程规划许可证》、《建设工程开工许可证》和《竣工验收报告》等证明文件；4、因历史原因尚未办理《房屋所有权证》，但申请单位实际享有所有权的，由房屋主管机关或其上级机关出具证明文件；5、承担软件开发任务或小型装备(配套设备)研制任务的，可不提供《国有土地使用证》或土地租赁合同，但需提供房屋所有权证或房屋租赁合同。审查内容审查项目审查要点扣分标准说明B专业技术资格(250)B1科技管理(20)a）建立健全专业技术管理制度，包括技术管理、标准化管理、技术文件管理，以及科...
