预算执行情况内控调查表 序号 内 容 调查结果 备注 是 否 较轻 较重 1 有无预算管理的内部控制制度
2 预算编制是否经有关负责部门批准，有无批件
3 预算编制中经费使用范围是否通知各使用部门
4 经费使用过程中是否做到按款项列支，不互相占用
5 对下拨款项是否做到及时拨付，不挤占挪用
6 专项费用是否做到专款专用
7 预算执行内容与预算安排的内容是否一致，有无拨出未经预算安排的项目资金
8 各种预算外资金的范围界限是否划清，如拨入专款和预算外收入的界限 9 预算外资金的使用、拨出、收支等是否都贯彻“先收后支”的原则
1 0 各种预算外资金是否做到不相互挤占挪用
1 1 预算外资金是否执行“收支两条线”管理
1 2 预算外收入是否有不入帐或私设“小金库”现象
1 3 预算外收入是否未经批准随意用于增加福利开支
被审计单位财务负责人： 填表人： 年 月 日 银行业务内控调查表 序号 内 容 调查结果（填√ ） 备注 是 否 较 轻 较 重 1 银行帐户开立是否有规定的审批手续
2 银行收付业务是否符合国家规定
3 银行票据与有关印章保管的职务是否相互分开
4 记帐凭证与原始凭证的核对是否由复核人员进行复核
5 银行存款日记帐与银行对帐单是否及时进行核对
6 是否按月编制银行存款调节表，未达帐项是否检查
7 收付凭证是否按顺序连续编号
8 收付款业务的发生是否经有关业务主管或领导批准，并经授权人经办
9 是否根据审核无误的会计凭证登记银行存款日记帐
1 0 作废支票及其他银行票据是否加盖作废章
1 1 现金日记帐、银行存款帐与总帐的余额是否相符
1 2 是否编制银行存款余额核对表
1 3 是否有所有开户银行函证年末余额或银行存款对帐单
1 4 银行存款余额调节表中未达帐项是否真实
1 5 抽查大额银行存款支出的原始凭证的内
