xxxxxxxx公司 2012年内部控制自我评价报告 根 据 《 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 》 及 其 配 套 指 引 的 规 定 和 要 求 ， 结合 本 公 司 内 部 控 制 制 度 和 评 价 办 法 ，公 司 监 事 会 结 合 公 司 2012 年 度 对下 属 二 级 单 位 的 日 常 监 督 检 查 的 基 础 上 ， 我 们 对 公 司 内 部 控 制 的 有 效性 进 行 了 自 我 评 价 。 一 、内 部 控 制 评 价 工作的 总体情况 按照集团监 事 会 内 部 控 制 自 我 评 价 工作的 要 求 ， 我 司 由内 审部 组织公 司 相关部 门和 内 控 联络员， 从内 部 环境、风险评 估、控 制 措施、信息与沟通、检 查 监 督 几个方面， 对 公 司 内 部 控 制 的 有 效 性 进 行 了 自评 。 本 次自 评 工作， 严格执行 了 必要 的 内 部 控 制 评 价 程序， 具体包括观察、询问、检 查 、抽查 、监 盘等审计程序。 按照内 部 控 制 的 各项目标， 遵循内 部 控 制 的 合 法 、全面、重要 、有 效 、制 衡 、适 应 和 成 本 效 益 的 原 则 ， 公 司 在 内 部 的 各个业 务 环节 建立 了 有 效 的 内 部 控 制 ， 基 本 形 成 了 较 为 健 全的 内 部 控 制 体系 。 二 、内 部 控 制 评 价 的 主 要 内 容 （ 一 ） 组织架 构 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 》、《 上 市 公 司 治 理 准 则 》 以 及 有 关的 法 律 法 规 、规 范 性 文 件 的 要 求 ， 不 断 地 完 善 公 司 组织架 构 ， 公 司 董事 会 、监 事 会 和 管 理 层 之 间 权 责 分 明 、各司 其 责 、相互 制 衡 、协 调 运作。 公 司 的 机 构 设 置 及 职 能 的 分 工符 合 内 部 控 制 相关规 定 的 要 求 。 董事 会 是 公 司 的 决 策 机 构 ， 负 责 建 立 和 完 善 公 司 内 部 控 制 制 度 ， 以 及 内部 控 制 的 执 行 。 监 事 会 是 公 司 的 监 督 机 构 ， 对 董 事 会 、总经理和 其他高级管理人员的 行 为及 公 司 日常经营运作、财务状况等进行 监 督 和...
