XXX 公司 合规管理办法（试行） 第一章 总则 第一条 为规范XXX 公司合规管理工作，保障公司持续、稳定、健康发展，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等国家相关法律法规、以及财政部等五部委发布的《企业内部控制基本规范》、公司《章程》和有关规章制度，制定本办法。 第二条 本办法适用于XXX 公司（以下简称“公司”）。 第三条 本办法所称合规，是指公司及其员工的经营管理行为符合所适用的法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。 第四条 本办法所称合规风险，是指公司及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。 第五条 本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以公司及其员工的经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、合规培训等有组织、有计划的管理活动。 第六条 公司实施合规管理的总体目标是： （一）确保公司遵守国家法律法规，依法合规经营、规范运作； （二）确保公司有关的规章制度、重大决策的贯彻执行，提 高 经营活动的效率 和效果 ，降 低 实现 经营目标的不确定性； （三）加强全体人员的合规意识，自觉践行公司合规管理措施，将合规管理与其他管理工作紧密结合； 第七条 公司实施合规管理的基本原则是： （一）全面性原则：合规管理应覆盖公司所有业务、部门和员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （二）独立性原则：审计合规职能部门独立于其他部门,享有履行职责必需的知情权和监督权，其他部门和员工不应以任何理由限制、阻挠其履行职责。 （三）有效性原则：合规管理应从公司实际情况出发，兼顾成本与效率，强化相关制度和流程设计的可操作性，提高管理工作的有效性。 （四）协作制衡原则：通过合理设置合规管理组织体系，科学规划工作机制和流程，实现决策部门、执行部门与监督检查部门之间的相互协作和相互制衡。 第二章 合规组织体系与职能 第八条 公司合规管理组织体系由公司执行董事、公司监事、经营管理层、合规监督部门、合规职能部门及其他职能部门构成。 第九条 公司执行董事合规管理职责主要包括： （一）批准公司合规管理战略规划； （二）推动完善公司合规管理体系； （三）决定公司合规管理有关重大事项。 第十条 公司监事的合规管理职责主要包括： （一）监督公司...
