1 公司2010年度内部控制自我评价报告 一、内部控制综述 公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《上市公司章程指引》以及《企业内部控制基本规范》等法律法规的要求，结合公司实际情况，不断完善公司内部控制，提高管理的效益和效率，促进公司经营目标的实现。 （一）公司内部控制组织架构 目前公司的治理结构由股东大会、董事会、监事会、总裁办公会组成。董事会（含董事会专门委员会）、监事会共同对股东大会负责，总裁及其他高级管理人员向董事会负责。其相互之间权责分明，互相制衡，确保了股东大会、董事会、监事会等机构合法运作、科学决策。 1、股东大会是公司的权力机构。股东大会能够确保所有股东、特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。 2、董事会由成员9人组成，其中独立董事3人。负责执行股东大会的决议等职权。董事会下设三个专门委员会：即战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会。 3、监事会由成员7人组成，其中职工代表监事3名。行使检查公司财务、对董事、总裁及其他高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等职权。 4、总裁办公会负责公司的日常生产经营管理工作，向董事会负责并报告工作。 另外，公司设立了审计部，审计部对董事会审计委员会负责并报告工作，配备具有财务和管理等方面专业知识的专职审计人员5名。在公司董事会的监督与指导下，审计部定期与不定期地对职能部门及分、子公司的内部控制、风险管理、财务收支、经济效益、经济责任、经营管理等进行审计和例行检查，以控制和防范风险，提高管理效益和效率。 （二）公司内部控制制度建设情况 公司现有内控制度较为健全和完善，内容包括公司治理、企业文化、战略投资、运营管理、财务管理、人力资源管理、信息系统管理及监督评价等方面，涵盖公司经营管理活动的各层面和各环节，确保了各项工作都 2 有章可循，从而有效防范了各类风险，为企业健康有序的运行提供了有力保障。公司内部控制体系结构如下： 1、控制环境 （1）高级管理者的经营理念和价值观 公司管理层高度重视内部控制工作,以“流程管事,制度管人”为管理思路，通过科学有效的制度管理规范公司行为，实现公司增值。在为社会创造价值的同时，公司管理层更将担负社会责任为己任，诚信经营，依法经营，对股东、客户、员工和社会负责，倡导并履行主流的社会价值观念和道德理想。 （2）治理层的参...
