职能或阶段主要风险点控制措施制度缺失制度控制点缺陷制度建设严重滞后于实操制度流程重复冗长以合理成本控制度流程的主要管控点，提高工作效率
授权体系权责匹配权、责明确，同时下放
授权应主要针对职位而不是个人，在职人员应具备所在职位要求的能力和道德
授权体系信任与监督既大胆授权又规定权限，按制度程序监督权力使用，但禁止干涉制授权内事宜
组织间配合不力明确权责，建立组织间、不同组织成员间的日常工作交流、沟通平台、渠道，同时建立日常的员工交流平台，增强组织间的了解和融合，形成一个开放的良性的支持、合作环境
人力资源制度建立、执行合理良好公平的人力资源制度(薪酬福利制度、绩效评估制度、奖惩制度、人力资源综合评估制度），建立通畅公正的升降通道
人力资源结构岗位要求、职责明确、合理，不相容职务分离，人才需求计 划 合理，适 当 人才储 备
关 键 岗位职务违 规风险关 键 岗位轮 换 管理员工素 质企 业 文 化 氛 围 形成培 养 、职业 道德培 养 ，专 业 引 导 、培训 、考 核 机 制KPI考 核考 核 指 标 尽 量 引 导 被 考 核 者 长期 性的贡 献 （ 而非 短 期 性的急 功 近 利，损 害 企 业 长期 利益 ）
如 盈 利指 标 与资产现 状 及 后期 成长性结合，销 售 收 入 指 标 与销 售 成本、销售 费 用指 标 结合
把 握 考 核 指 标 的导 向 性、系统 性
高级 人员招 聘明确任职要求，多 角 度考 察 应聘 对象 背 景 材 料 （ 不偏 听猎 头 的推 荐 ），力求职位、薪酬与贡 献 匹配，争 取 其 对企 业 发 展 方 向 的认 同，保 证 合理的稳 定性
关 键 人才完 善 并 较 好执行激 励 约 束 机 制、优 胜 劣 汰 机 制，注 重人文 关 怀 ，关 注 关 键 人才动 向
掌 握 或接 触 重要信息 员工离职规范 离职
