技术成熟度评价方法在美国国防采办中的应用效果分析 程文渊 龚旭东 一、引言 为了降低科研管理和项目采办中的技术风险，美国NASA 和国防部分别在其科研管理和项目采办中引入技术成熟度评价方法。从早期的航天飞机研究、木星探测器和太阳帆项目到近期的战神 I 号载人航天器和太空梯等项目，技术成熟度评价方法（TRA，Technology Readiness Assessment）已经成为NASA 在科研管理中考察技术发展状态的标准工具。美国国防部2001 年开始在采办项目中推行 TRA，美国政府问责办公室（GAO）2003 年开始对国防部的主要武器采办项目实施 TRA，当年评价了26 个国防项目。此后实施 TRA 的国防项目逐年增长，2008 年已增至 72 个。其中，2007 年评价的62 个武器系统项目涉及投资额超过9500 亿美元，占国防部武器采办计划 15000 亿美元的三分之二。 投资回收（Retu rn on Inv estment，ROI）是指项目总费用支出与总收益之间的简单对比关系。通过对 ROI 的分析，可以从经济角度考虑实施 TRA 的效果。实物期权法是其中的一种评估方法，是将金融市场的规则引入企业内部战略投资决策，用于规划与管理战略投资的办法。在公司面临不确定性的市场环境下，实物期权的价值来源于公司战略决策的相应调整，每一个公司都是通过不同的投资组合，确定自己的实物期权，并对其进行管理、运作，从而为股东创造价值。 二、技术成熟度评价方法 TRA 方法最早由 NASA 于 20 世纪 70 年代提出，1975 年，通用动力公司首次将 TRA 应用于 NASA 的航天飞机研究，1976 年应用于木星探测项目，1977年又应用于评估 NASA 的太阳帆项目。在NASA 长达 32 年的研究和应用过程中，TRA 被美国国防部借鉴并用于重大国防采办项目中，以确保主要武器系统中的技术在项目发展之前是稳定和成熟的（以节约成本）。美国国防部通过将 TRA 方法应用于每年涉及多达 3 亿美元研发经费和18 亿美元采购费用的重大国防采办项目（MDAP），节省了数十亿的费用超支，并减少了进度拖延。 1 . 里程碑决策与技术成熟度评价 美国国防部采办管理采用里程碑决策，TRA 是里程碑决策的一个重要部分，要求在里程碑 B 和里程碑 C 评审中强制实施 TRA。在此过程中，一旦在MDAP中识别出关键技术元素（CTE），在里程碑 B 和C，该项CTE 的TRL 必须分别达到 6 和7 才能进入下一阶段。 图1 美国国防采办里程碑决策（2003 年版） TRA 过程是一个系统...
