投资银行复习题参考答案

选择题 1 .投资银行的本源业务是（ 证券承销业务 ） 2 .金融危机爆发后，被美联储批准转为银行控股公司的投资银行有（高盛 摩根士丹利） 3 .证券发行管理的基本原则包括（ 公开原则 公平原则 公正原则 ） 4 .公正原则要求做到（反欺诈 反操纵 反内幕交易） 5 .作为股份有限公司首次公开发行股票的条件之一，公司应自成立后持续经营时间在（3 年以上）以上。 6 .作为再次发行股票的条件之一：前次募集资金投资项目的完工进度不低于（ 7 0 % ） 7 .在我国综合类证券公司的设立要求注册资本最低限额为人民币（ 5 亿）元。 8 .招股说明书的有效期为（3 个月） 9 .承销定价是以（市盈率 ）为基础来进行的。 1 0 .我国股票发行定价方式为（ 询价定价方式 ） 1 1 .投资银行的主要作用包括（资金的中介.资金的运作 市场的构建 信息的中介） 1 2 （混合公司制）是投资银行的组织形式中最为普遍的。 1 3 .证券公司在自营业务中由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务受损的风险，称为（ 经营风险） 1 4 .我国《证券公司风险控制指标管理办法》中规定：自营股票规模不得超过净资本的（1 0 0 %） 1 5 . 我国《证券公司风险控制指标管理办法》中规定：持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的（ 3 0 %） 1 6 .生产和经营彼此没有关联的企业之间的并购行为，称为（混合并购） 1 7 .美国风险投资机构的主要形式是（有限合伙制） 1 8 .在美国风险资本的资金来源中占第一位的是（养老基金） 1 9 .风险投资退出的最佳渠道是（公开发行上市） 2 0 .在美国风险投资的退出方式中占第一位的是（出售） 名词解释 1 、 资产证券化：将缺乏流动性的资产转换为在金融市场可以出售的证券的行为。 2 、 内幕交易：指内幕人员和一不正当手段获取内幕信息的其他人员违反法律、法规的规定，泄露内幕信息，根据内幕信息进行买卖证券或者向他人提供出买卖证券建议的行为。 3 、 证券发行登记制：又称注册制、注册登记制。证券发行人在准备发行证券时，必须将依法公开的各种资料完全、准确的向政府的证券主管机关呈报并申请注册 4 、 证券经纪商：接受客户委托、代理客户买卖并按交易情况依法获取佣金的中间商人。以代理人身份从事证券交易，与其委托人的关系是委托代理关系。 5 、 信用经济业务：指投资银行作为经纪商，在代理客户买卖证券时，以客户提供部...