选择题 1 .投资银行的本源业务是( 证券承销业务 ) 2 .金融危机爆发后,被美联储批准转为银行控股公司的投资银行有(高盛 摩根士丹利) 3 .证券发行管理的基本原则包括( 公开原则 公平原则 公正原则 ) 4 .公正原则要求做到(反欺诈 反操纵 反内幕交易) 5 .作为股份有限公司首次公开发行股票的条件之一,公司应自成立后持续经营时间在(3 年以上)以上。 6 .作为再次发行股票的条件之一:前次募集资金投资项目的完工进度不低于( 7 0 % ) 7 .在我国综合类证券公司的设立要求注册资本最低限额为人民币( 5 亿)元。 8 .招股说明书的有效期为(3 个月) 9 .承销定价是以(市盈率 )为基础来进行的。 1 0 .我国股票发行定价方式为( 询价定价方式 ) 1 1 .投资银行的主要作用包括(资金的中介.资金的运作 市场的构建 信息的中介) 1 2 (混合公司制)是投资银行的组织形式中最为普遍的。 1 3 .证券公司在自营业务中由于投资决策或操作失误,管理不善或内控不严而使自营业务受损的风险,称为( 经营风险) 1 4 .我国《证券公司风险控制指标管理办法》中规定:自营股票规模不得超过净资本的(1 0 0 %) 1 5 . 我国《证券公司风险控制指标管理办法》中规定:持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的( 3 0 %) 1 6 .生产和经营彼此没有关联的企业之间的并购行为,称为(混合并购) 1 7 .美国风险投资机构的主要形式是(有限合伙制) 1 8 .在美国风险资本的资金来源中占第一位的是(养老基金) 1 9 .风险投资退出的最佳渠道是(公开发行上市) 2 0 .在美国风险投资的退出方式中占第一位的是(出售) 名词解释 1 、 资产证券化:将缺乏流动性的资产转换为在金融市场可以出售的证券的行为。 2 、 内幕交易:指内幕人员和一不正当手段获取内幕信息的其他人员违反法律、法规的规定,泄露内幕信息,根据内幕信息进行买卖证券或者向他人提供出买卖证券建议的行为。 3 、 证券发行登记制:又称注册制、注册登记制。证券发行人在准备发行证券时,必须将依法公开的各种资料完全、准确的向政府的证券主管机关呈报并申请注册 4 、 证券经纪商:接受客户委托、代理客户买卖并按交易情况依法获取佣金的中间商人。以代理人身份从事证券交易,与其委托人的关系是委托代理关系。 5 、 信用经济业务:指投资银行作为经纪商,在代理客户买卖证券时,以客户提供部...