填表人：评价项目评价内容指标评价说明分数实际得分备注是否把案防工作视作经营管理战略的重要组成和全行的重点工作进行规划、安排1.5该委员会是否按照《银行业金融机构案防工作办法》（以下简称《办法》）第七条（一）至（五）的要求履职（每项0.5分）2.5 法人机构案防工作评估指标体系填表机构：（盖章）具体指标作组织（权重13%）1.1董事会（理事会等）履职1、董事会（理事会等）对案防工作的部署、推动情况2、董事会下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会对案防工作的推动、落实情况法人机构：11.2监事会对案防工作的监督是否起到监督董事会和高级管理层案防工作的作用。11.3高管层对案防工作的组织是否明确规定负责合规管理工作的部门为案防工作的牵头部门，配置有效履行案防职能的资源，并确保案防工作得到有效配合（0.5分）；研究制定年度案防工作计划（3分）；是否设立合规总监（或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作）并承担起《办法》第十条所述要求（每项0.5分）。51、案防工作组织（权重13%）3、监事会履职4、高管层履职21.4合规部门对案防工作的执行是否有效承担并完成《办法》第十一条（一）至（六）所述职责要求。（每项0.5分）3是否按照《办法》第十二条所述，业务制度和办法应覆盖全部业务流程，明确责任部门和个人职责要求（2分）。2是否对制度的落实情况进行检查和评价（2分）；是否根据检查结果和业务发展需要及时修订完善制度（2分）。42.1制度体系建设6、具体业务部门发起制定的业务制度和操作细则完备性7、制度建设的全流程管理5、合规部门履职3是否按照监管部门要求建立相应案防管理制度的实施细则（1分）；有关制度是否科学、目标明确、可操作性强，与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应（0.5分）；是否制定符合本机构特点的案件风险排查、报告、处置、问责以及整改后评价等专门制度（3.5分）。5是否建立并完善统一授信、分级授权制度以及前、中、后台职责明确、岗位分离、制约有效地内部管理制度，确保对各部门及分支机构的有效管理和控制。1是否建立并完善信息科技管理系统，覆盖整个内控制度和业务流程，确保业务的连续性、系统的安全性和稳定性。12、制度及质量控制（权重15%）建设8、案防制度体系建设2.2内部控制有效性9、授权、岗位分离刚性约束10、信息系统建设4是否保证各部门和各分支机构之间案防工作任务细化、分解实施。1是否建立诚信举报等激励约束机制等。13.1案防人力资源...
