合规自查报告范文五篇 ⅩⅩ年,在省、市行党委的正确领导下,在省行内控合规部的业务指导下,ⅩⅩ分行内控合规部坚持“加强管理,以人为本;的指导思想,转变观念,适应形势,紧紧围绕省市行党委确定的中心任务,大力推动内控合规体系建设,充分发挥审计监督与合规服务职能,为法律规范业务经营、促进全行各项业务健康有序进展提供有力保障。积极参加总、省行审计项目和市行合规检查,圆满完成了ⅩⅩ年的各项工作任务,现将一年来的工作情况向市行党委汇报如下: 一、全年工作情况 我行内控合规部现有员工 17 人,其中总经理 1 人,副总经理 1人,员工 15 人。今年是农行 IPO 上市之年,是内控合规组织机构体系变革之年,本部门员工在总经理及副总经理的带领下踏实工作,履职尽责。今年以来,共抽调 11 人次参加总、省行审计检查,历时200 余天;完成省行委托审计工作任务 3 次;完成省行交办的调研任务 1 次;开展支行级离任审计 10 次,风险排查 2 次,内控自评价 2次,内控评价 1 次,整体移位 1 次,接待总行审计 1 次;组织反洗钱业务培训 3 次,部门员工参加总省市行培训 30 多人次。 (一)理顺关系,顺利完成内控合规改革。 一是在省、市行党委的大力支持和帮助下,完成从驻ⅩⅩ市内控合规办事处到分行内控合规部的职能转变,人员实现合理分流。为市行选送了三名风险合规经理,为资产处置部选送了两名信贷业务骨干。 二是与信贷管理部、运营管理部、纪委监察部沟通协调,实现法律事务、转授权管理、整体移位检查、员工积分等几项工作的平稳交接,顺畅运转。 三是对本部门员工合理分工,定岗定责,确定岗位联系人,工作中做到既分工明确,又相互协作,确保各项工作责任落实到人。 (二)高度重视,努力提高合规管理水平。 一是加强内部管理,提高内控合规部门工作质量。提早制定工作规划,落实检查任务;不断强化日常管理,提升内控合规部门工作效率;强化内控监督,加强监管检查力度。 二是扎实有效地把反洗钱管理纳入日常工作来抓。上半年要求各支行对反洗钱业务进行 100%自查,我部门组织人员开展 30%的抽样检查,已将检查情况通报全辖。下半年组织人员对各支行开展 2次反洗钱业务检查。对支行反洗钱岗位人员进行三次不同层次的业务培训,反洗钱管理总体情况趋于良好。 三是区分权限,仔细做好转授权和法律事务工作。转授权工作。1-11 月,ⅩⅩ分行共下发转授权书 22 次,合计 5...