金融机构业务管理暂行办法VIP专享

金融机构衍生产品交易业务管理暂行方法?金融机构衍生产品交易业务管理暂行方法?已经中国银行业监督管理委员会主席会议通过。现予公布，自 2024 年 3 月 1 日起施行。 主 席 刘明康 二○○四年二月四日金融机构衍生产品交易业务管理暂行方法 第一章 总 那么 第一条 为对金融机构衍生产品交易进行标准管理，有效控制金融机构从事衍生产品交易的风险，根据?中华人民共和国银行业监督管理法?、?中华人民共和国商业银行法?及其他有关法律、行政法规，制定本方法。 第二条 本方法所称金融机构是指在中华人民共和国境内依法设立的银行、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司法人，以及外国银行在中国境内的分行〔以下简称外国银行分行〕。 第三条 本方法所称衍生产品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种根底资产或指数，合约的根本种类包括远期、期货、掉期〔互换〕和期权。衍生产品还包括具有远期、期货、掉期〔互换〕和期权中一种或多种特征的结构化金融工具。 第四条 本方法所称金融机构衍生产品交易业务可分为两大类： 〔一〕 金融机构为躲避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的最终用户。 〔二〕 金融机构向客户〔包括金融机构〕提供衍生产品交易效劳。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商，其中能够对其他交易商和客户提供衍生产品报价和交易效劳的交易商被视为衍生产品的造市商。 第五条 中国银行业监督管理委员会是金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构。金融机构开办衍生产品交易业务，应经中国银行业监督管理委员会审批，接受中国银行业监督管理委员会的监督与检查。 非金融机构不得向客户提供衍生产品交易效劳。 第六条 金融机构从事与外汇、股票和商品有关的衍生产品交易以及场内衍生产品交易，应遵守国家外汇管理及其他相关规定。第二章 市场准入管理 第七条 金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备以下条件： 〔一〕 有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度； 〔二〕 具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统； 〔三〕 衍生产品交易业务主管人员应当具备 5 年以上直接参加衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录； 〔四〕 应具有从事衍生产品或相关交易 2 年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少 2 名，相关风险管理人...