附：１．金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表２．金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表３．金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表４．金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表５．金融机构客户身份识别情况统计表６．金融机构可疑交易报告情况统计表７．金融机构协助公安机关其他机关打击洗钱活动情况统计表８．反洗钱非现场监管信息补充报送通知书９．反洗钱非现场监管 记录１０．反洗钱非现场监管质询通知书１１．反洗钱非现场监管走访通知书１２．反洗钱非现场监管走访调查记录１３．约见金融机构高级管理人员谈话通知书１４．反洗钱非现场监管约见谈话记录１５．反洗钱非现场监管意见书附 1 金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表填报单位： 年度制度名称主要内容制定部门制定时间相关文号制表人： 联系 ： 填报日期： 附 2 金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表填报单位： 年度反洗钱机构名称〔或职能部门名称〕单位负责人反洗钱部门负责人反洗钱人员姓名职务联系 姓名联系 专职兼职制表人： 联系 ： 填报日期：附 3金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表填报单位： 年度 培训工作序号培训时间培训内容培训对象参加人数培训方式 1 2 3 4 5 6宣传活动序号活动时间宣传内容参加人数宣传方式发放材料份数 1 2 3 4 5制表人： 联系 ： 填报日期：附 4 金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表填报单位： 年度审计部门名称审计期限审计工程名称及主要内容审计发现的主要问题问题整改情况 制表人： 联系 ： 填报日期：附 5金融机构客户身份识别情况统计表填报单位： 年 季度 一、识别客户 单位：家工程新客户一次性交易跨境汇兑其他情形对公客户总数 通过代理行识别数 通过第三方识别数 与离岸中心有关的 受益人数 发现问题合计 匿名、假名 证件造假 证件失效 利用他人证件 犯罪嫌疑人 其他情形 对私客户总数 通过代理行识别数 通过第三方识别数 居民合计 其中他人代理的 非居民合计 其中他人代理的 发现问题合计 匿名、假名 证件造假 证件失效 利用他人证件 犯罪嫌疑人 其他情形 合计 二、重新识别客户重新识别原因对公客户对私客户总数涉及受益人的 总数居民非居民变更重要信息 其中查实的 行为异常 其中查实的 犯罪嫌疑人 其中查实的 涉及可疑交易 其中查实的 其他情形 其中查实的 合计 查实合计数 留存证件失效 已更新数 三、涉及可疑交易识别情况新建...
