七一路反洗钱考试试题

七一路支行反洗钱培训试题（一）一、填空题（每题 3 分，合计 30 分)1. 客户身份识别禁止性规定指的是金融机构不得为_________客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立__________账户.2. ________________的发布实施，奠定了我国反洗钱工作中客户身份识别制度的实施基础。3. 国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查可疑交易活动时，调查人员不得___________，且须出示___________和____________，否则，金融机构有权拒绝。4. 商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理人民币单笔____万元以上或者外币等值_______万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件.5. 网点柜员在办理须核对客户有效证件业务时,当联网核查客户的居民身份证时结果为以下_____________、___________或___________情形时，应要求客户出具户口簿、护照、机动车驾驶证等其他有效证件，进一步佐证，确属真实证件的,再继续办理业务.6. 我国负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告的机构是____________.7. 居民身份证识别可采纳______________和__________________两种识别方法 8. 我行反洗钱系统于__________年________月开始使用，该系统是客户管理系统的子系统，立足于对客户信息和交易信息的分析，实现__________________、__________________、__________________中大额交易、可疑交易数据分析和向人民银行报送的功能。9. 我行反洗钱系统设置了__________________，以便于我行基层工作人员逐级报告在营业柜台以及后台监督过程中发现的可疑交易。10. 行内黑名单由各级反洗钱系统中_____________进行维护,由_____________进行审批。二、不定项选择题（每题至少有一个正确答案，每题 2 分，合计 30 分）1. 我国法律规定的“洗钱罪”主要针对以下那些违法所得（ ）A、毒品犯罪 B、走私犯罪 C、黑社会性质组织犯罪 D、盗窃犯罪2. 根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款（ )A、未按规定履行客户身份识别义务的B、未按规定保存客户身份资料和交易纪录的C、违反保密规定,泄漏有关信息的D、未按规定对职工进行反洗钱培训的3. 根据规定，以下哪些属于“如未发现交易可疑,金融机构可以不报告”的大额交易( ）A、个人和机构定期存款到期后,不直接提取或划转，而是本金或者本金加全部或部分利息续存入该客户在本金...