银行业员工案防新规知识竞赛 第 1 题 根据《银行业监督管理法》的规定，如下不属于银行业金融机构按照规定应当如实向社会公众披露的是（ A ）【单选】A.财务会计账簿B.风险管理状况C.董事和高级管理人员变更D.财务会计汇报第 2 题 根据监管规定，说法不对的的是:（ c）【单选】A.银行发生案件，不管与否自查发现，不管有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移交司法机关依法处理B.银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相，弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任C.银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件，因工作人员忽然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任D.银行高管人员涉案参与的案件、经国家机关或监察机构检查揭发的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任第 3 题 《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记措施》规定，案件确实认原则不包括：（ c）【单选】A.公安、司法机关立案侦查的B.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪C.银行业金融机构员工被取保候审D.银行业金融机构员工被拘留第 4 题 柜员外库领用重要凭证时，应及时清点，清点工作应在（A）进行。【单选】A.监控下B.双人会同下C.会计主管视线范围内D.内库柜员视线范围内第 5 题 存款检查以 3 至 6 个月为一种周期，在本周期末受到检查的存款，应在下一种周期进行滚动检查，详细周期由银行自行确定，但一年不得少于（A ）个周期。【单选】A.2B.3C.4D.1第 6 题 《银行业从业人员职业操守》的“惩戒措施”中规定：对违反本职业操守的银行业从业人员，所在机构应当视状况予以对应惩戒，情节严重的，应（ B）。【单选】A.开除B.通报同业C.解除劳动协议D.罚款第 7 题 《银行业金融机构安全评估措施》规定，安全评估实行量化管理，根据评估内容和原则打分，合计得分在（B ）的银行业金融机构列为安全防备合格单位。A.95 分（含）以上B.85 分（含）以上C.80 分（含）以上D.60 分（含）以上第 8 题 “三个措施，一种指导”指：（ C）A.固定资产贷款管理暂行措施、流动资金贷款管理暂行措施、并购贷款管理暂行措施、项目融资业务指导B.固定资产贷款管理暂行措施、流动资金贷款管理暂行措施、并购贷款管理暂行措施、授信尽职指导C.固定资产贷款管理暂行措施、流动资金贷款管理暂行措施、个人贷款管理暂行措施、项目融资业务指导...
