建邦基金项目投资及评审流程管理办法(试行）2024 年 12 月目录第一部分 各类文件概览 1 （一） 项目流程备案文件概览 1 一、 调查阶段 1 二、 交易阶段 2 三、 退出阶段 2 （二） 各次会议文件 2 一、 调查阶段 2 二、 交易阶段 2 三、 退出及投后管理阶段 2 第二部分 投资决策管理 3 （一）、投资决策委员会的组成 3 ( 二）、投资决策委员会的职责 3 （三） 决策规则 3 （四 ) 费用承担与激励机制 3 第三部分 项目投资管理流程 3 （一） 项目搜集 3 一、主动寻找 3 二、外部推举 4 ( 二） 业务受理 4 一、填写项目融资需求表 ( 表单式文件） 4 二、初步筛选 4 （三） 初调阶段 4 一、 调查方法一般分为两种：行业讨论与实地访问 4 二、 上报立项评审会 4 （四） 立项会 4 一、立项会说明 4 二、 立项会流程 5 （五） 全面尽职调查 5 一、 签订保密协议 5 二、 尽职调查清单 5 三、 现场考察访谈 5 四、 第三方信息 5 （六） 项目审核 6 一、项目审核会的召开 6 二、项目审核会的议事规则与参会人员 6 三、项目审核会的议题 6 （七 ) 交易阶段 6 一、交易谈判 6 二、投资决策委员会 6 三、 中介调查 7 四、 董事会 / 股东大会召开 7 五、 交易执行 7 （八 ) 投后管理与退出 8 一、 后期管理 8 二、 退审会 8 三、 董事会 8 四、 退出执行 8 第一部分 各类文件概览（一）项目流程备案文件概览一、调查阶段 1.项目搜集： 《项目融资需求申请表》或《企业基本信息表》或《商业计划书》、《项目尽职调查清单》2.初步调研：《保密协议》、《投资备忘录》、《行业讨论报告》、《初步调查报告》3。立项会：《立项意见》4.尽职调查：《尽职调查报告》、《尽职工作底稿》5。项目审核会:《项目审核意见》二、交易阶段1.交易谈判：《框架协议》、《投资合同》（草稿）2.投委会：《项目第一次投资委员会意见》、《项目第二次投资委员会意见》3.中介调查：《法律意见书》、《审计报告》、《资产评估报告》、《管理咨询报告》4.董事会:《投资决议》5.交易执行:《投资合同》（正式)、其他备案文件。如工商备案文件三、退出阶段1.后期管理：《定期报告》、三会文件、《退出建议》2。送审会:《送审意见》3.董事会：《退出决议》4.退出执行：《项目总结报告》（二）各次会议文件一、调查阶段1。立项会：《企业基...
