证券从业资格考试基础知识真题及答案一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的（ ）。 A．书面凭证 B．法律凭证 C．收入凭证 D．资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（ ）划分的。 A．交易的对象 B．交易的性质 C．交易的期限 D．交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一种中心地点会面并进行交易，另一种交易形式是（ ）。 A．场外交易市场 B．有形市场 C．第三市场 D．第四市场 4、16，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（ ）。 A．纽约 B．伦敦 C．巴黎 D．阿姆斯特丹 5、中国人自己开办的第一家证券交易所是 19 夏天成立的（ ）。 A．上海证券交易所 B．上海众业公所 C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所 6、中国证券市场逐渐规范化，其中发行制度的发展（ ）。 A．一直是审批制 B．由审批制到核准制 C．一直是核准制 D．由核准制到审批制 7、为了保证股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（ ），对股票发行进行复审。 A．股票发行审核委员会 B．证券业协会 C．交易所监督部 D．证券登记机构 8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（ ）。 A．证券交易所 B．证券业协会 C．证监会 D．证券登记结算企业 9、在我国，证监会属于（ ）管辖。 A．中国人民银行 B．国务院 C．人大常委会 D．国家主席 10、企业破产后，对企业剩余财产的分派次序上列为最终的是（ ）。 A．一般股票 B．优先股票 C．银行债权 D．一般债权 11、股票的理论价值是（ ）。 A．票面价值 B．帐面价值 C．清算价值 D．内在价值 12、20 世纪初期，美国（ ）州最先通过法律，容许发行无面额股票。 A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥 13、按照《企业法》的规定，股东大会是企业权力机关，它由股东构成，它的职责有（ ）。 A．制定企业内部基本管理制度 B．制定企业的利润分派方案和弥补方案 C．决定企业内部管理机构的设置 D．对与否发行企业债券作出决策 14、我国《企业法》规定，股东大会一年召开（ ）次年会。 A．1 B．2 C．4 D．没有规定 15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向企业投资形成的股份，（ ）资产应当折算成国家股。 A 国有企业以其法人资产向企业投资形成的股份 B．国有事业单位以其法人资产向企业投资形成股份 C...
