复习重要知识点一、考试题型1、单项选择题（10×1＝10）2、名词解释（5×2＝10）3、辨析题（先判断观点与否对的，再简要阐明理由，3×5＝15）4、简答题（5×7＝35）5、分析论述题（ 2×15＝30 ）二、各章重要知识点第一章1. 在金融混业背景下，怎样理解投资银行？指经营一部份或所有资本市场业务的金融机构，业务包括证券承销与经纪、企业理财、吞并收购、私募发行、征询服务、基金管理、风险投资、风险管理和风险工具的创新等指任何经营华尔街金融业务的银行，业务包括证券、保险和不动产投资等。2. 投资银行怎样协助企业实现价值增值（综合理解）。（创业资本、二级市场证券交易与资本市场再融资、上市融资与风险资本退出、、风险投资基金、并购与资本运行、理财、避险及多种金融创新） 一级增值（私募股权增值）——股权直接投资，在私募资本市场，企业通过溢价引入风险资本实现创业资本增值 二级增值（IPO 增值）——IPO 上市，在证券发行市场中，企业通过证券发行上市形成的溢价收益 三级增值（二级市场增值）——二级市场交易，在证券交易市场中，投资者获得证券交易的差价收益 四级增值（并购重组增值）——资本运行，来自上市企业的并购重组所实现的差价收益 五级增值（金融衍生工具增值）——金融创新与金融工程，来自金融衍生工具的运用 （证券发行业务：发明二级增值收益，包括为企业和政府部门融资、证券公募发行、私募发行证券经纪与自营业务：发明三级增值收益，充当证券经纪商、自营商和做市商吞并收购：发明四级增值收益，包括企业吞并、收购、分拆、托管、股权置换方案设计及融资安排基金资产管理：发明三级增值收益，包括证券投资基金设置与证券组合管理理财顾问：发明各级增值，包括财务顾问（政府和企业）和投资顾问（个人和机构）风险投资：发明一级增值，包括创业方案设计、风险资本管理、财务顾问和管理顾问项目融资：发明五级增值，包括 BOT 融资、产品支付、项目债券融资等金融工程：发明五级增值，包括多种衍生工具交易、资产证券化及多种复杂交易构造设计）3. 理解投资银行在资本市场中的重要功能。投资银行作为资本市场最重要的中介机构，从企业发行上市、并购扩张或资本运行、风险投资或直接股权投资，到投资者从事证券交易等，都离不开投资银行的参与。投资银行作为资本市场关键的中介机构，其功能集中体现为：在资本市场中怎样协助客户及自身实现价值增值。在现代资本市场中，投资银行具有四大基本...
