私募基金管理人登记及产品备案合规手册（西政资本 202406 版）原创 2024—06-02 何明亚 西政资本本文为西政资本原创，转载需经授权西政资本为西政投资集团下属企业，西政投资集团是西南政法大学地产、金融圈校友倾心打造的地产全产业链综合金融服务平台。集团主营私募投资、创业投资，主要投资方向为地产、高新科技、互联网、文化传媒、创新金融等产业。集团下设西政地产金融讨论院 ,专门从事金融/融资产品设计、税务筹划、跨境投融资、房地产全产业链实务讨论与顾问工作。欢迎任何形式的沟通、沟通和合作，欢迎推举地产转让 /融资项目、创投融资项目，推举者重谢。本文篇幅较长，建议收藏后阅读。目 录一、管理人的名称、经营范围问题1。私募管理人登记对名称的要求2.私募管理人登记对经营范围的要求3。与私募管理业务可能存在冲突的业务包含哪些4。与买方“投资管理”业务相冲突的“卖方业务”包括哪些5。何种情况下构成主营业务不突出、经营其他非金融业务6。私募股权/创投管理人经营范围中是否可以包含“投资咨询”7.私募证券管理人经营范围是否可以包含“投资咨询”二、管理人注册地与实际经营地8.管理人注册地与实际经营地是否可以不一致9。注册地址与实际经营地址不一致的原因列举10.深圳目前是否放开企业名称、经营范围带“投资”字样的企业的注册、变更11。申请机构实际经营地址是否可以由股东无偿提供12。申请机构前台设置问题三、从业人员及高管、兼职问题13。申请机构员工的认定标准14.是否可以委托股东或第三方中介机构为员工购买社保15.私募管理人登记对员工人数的要求16。哪些属于私募管理人的高管17.私募管理人高管取得从业资格的方式18。私募证券管理人高管是否一定要通过科目二《证券投资基金基础知识》考试19。募集人员是否需具备从业资格20.中基协对高管兼职的要求21.申请机构的法定代表人是否可以对外兼职22.哪些人不允许兼职23.人员兼职问题的披露思路24.私募股权/创投管理人的法定代表人是否可以在申请机构兼任其他职务25.监事是否可以担任风控负责人26。董事是否可以兼任财务负责人、风控负责人27.私募管理人登记对高管从业经验的要求28。合规风控负责人是否可以从事投资业务29.私募管理人登记对高管静默期的要求30.实际控制人是否可以在申请机构兼任高管四、组织架构及经营情况31。私募管理人组织架构及部门设置32.投资决策委员会是否可以由外部人员参加33.风控负责人是否可以参加投资决策委员会34。投资部负责人...
