附件 2:私募基金管理人尽职调查报告（模版）一、管理人基本情况:1、概况:公司名称成立日期员工人数注册资本实缴资本 实缴比例 ％协会登记日期协会登记编号登记管理类型私募证券投资基金 /私募股权投资基金 /其他( ）联系人及职务联系电话注册地址办公地址2、股权结构：股东名称出资金额(万元）出资比例(%）出资方式货币股东简介：3、高管情况：姓名姓别职务有无基金从业资格有（通过考试/资格认定）/无高管简历：（其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍）二、管理能力：1、高管股权或证券投资经验：（重点内审！请尽可能详细描述，比如其参加的历史项目名称、规模、退出情况(如有尚未退出或退出失败的请说明原因)、回报率等。）2、投资和内控相关制度：（名称列示，正文附后）3、市场地位或同业认可情况（如排名、获奖等）:三、法律意见书：（1、如没有委托律所办理过，则写“无法律意见书"；2、已委托律所承办但协会报备未通过，则填写“上报协会未通过,协会反馈意见为：”）1、出具时间 :2、报备协会时间：3、出具机构：4、法律意见摘要(全文附后)：四、财务状况：1、财务数据：类 别2024 年度最近一期2024 年2024 年资产总额负债总额净资产营业收入净利润2、审计报告：祥见附件*《*＊**＊*＊审计报告》五、业务情况:1、股权类产品列表产品简称是否备案成立规模存续时间托管人(简称）＊＊年＊月-＊＊年*月*＊年*月-今2、股权类产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等）:六、其他事项：事项是/否情况说明办公地址是否属实是否足额缴纳注册资本股东是否有国有、外资背景（如有由列明股东名称）是否涉嫌出资不实情况管理人、实际控制人、高管最近两年有无无重大诉讼、财务纠纷和不良信用记录及重大违法违规行为。基金业协议网站无负面诚信信息（如失联或异常、虚假填报、重大遗漏、违反八条底线、相应主体存在不良诚信记录等）七、尽调结果及意见：1、尽调过程(包括什么时间 、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等）:2、尽调结果及意见:(应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力，以及一并上报的产品的意见）尽调人（签名）： 复核人（签名）： 2024 年 月 日特别提示:提交托管外包业务流程时，须将本尽调报告以及管理人三证（或三证合一件）、基金业协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明（高管担任基金经理无需提供）等与产品要素表一同作为附件上传.
