XX 金融股票配资操作指南（2024 年 06 月）目录第一章 总则.................................................................................................................1第二章 参加部门及职责 ............................................................................................................ 1 第三章 操作规则 ......................................................................................................................... 2 第四章 业务流程 ......................................................................................................................... 6 第五章 附则 ................................................................................................................................ 11 第一章 总则1。 为法律规范股票配资业务流程,明确各部门职责，确保员工各司其职，业务协作有条不紊，业务持续健康开展，特制定本指南。2. 股票配资业务的开展,适用本指南，本指南未作规定的，由总经理另行决策。第二章 参加部门及职责1。 参加部门总经理、风险控制部、合规操作部、业务部、财务部2。 各部门职责总经理：负责股票配资业务总体设计，对股票配资业务各项操作具有最高决策权,特发事件、重大事项均需经过总经理核准批示。风险控制部：负责股票配资业务流程设计,对股票配资业务风险进行把控；监督股票配资业务实施，保证配资业务根据流程操作,有权拒绝有风险的业务，有权对有风险的操作提出意见；持有并管理好系统中风控账户;负责盘后分析，投资预测分析，提示风险股票、风险板块；为总经理提供各类分析数据,及分析报告；根据业务进展，提出风险和修改建议，进一步完善操作流程。合规操作部：负责股票配资业务总体实施。参加股票配资流程设计，落实各个流程操作；代表公司与信托公司接洽,就信托配资利率及杠杆比例与信托公司谈判，跟进信托资金到位情况；管理公司配资账户，负责新客户证券账户开立， 新客户信息录入;负责交易时间实时盯盘,客户账户触及预警线时及时通知对应客户经理，客户账户触及平仓线时强制平仓;根据流程完成客户盈利提取、增加/减少配资额度，追加保证金，账户缩配，等操作；接收并反馈信托预警信息，持有并管理好系统中管理员账户；及时提示盘中风险信号或异动信号;客户买卖数据、持仓数据及结算数据归集...
