证券业反洗钱知识题库一、单选题（422 题）1、《反洗钱法》的立法宗旨是:（ C）A、打击黑社会组织犯罪B、遏制贪污腐败现象C、预防洗钱活动,维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪D、打击非法金融活动2、《反洗钱法》所指的反洗钱是指( A）：A、实行法律规定的措施，以预防通过各种方式掩饰犯罪所得及其收益的行为B、实行有效措施遏制贪污腐败现象的行为C、为打击非法金融活动实行的措施D、为打击黑社会组织犯罪所实行的措施3、《反洗钱法》规定应当依法实行预防、监控措施，履行建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括( D）：A、个体工商户B、商贸流通企业C、生产制造企业 D、金融机构和特定非金融机构4、反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于(B )
A、金融市场管理 B、反洗钱行政调查C、征信管理D、公众查询5、司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息,只能用于（ C）A、民事诉讼B、治安管理C、反洗钱刑事诉讼
D、各类刑事诉讼6、《反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交 （A ） ,受法律保护
A、大额交易和可疑交易报告B、现金交易报告C、财务报表D、业务报告7、《反洗钱法》规定，反洗钱资金监测职责由（ A)负责
A、中国人民银行 B、中国银行业监督管理委员会C、公安部D、财政部8、《反洗钱法》规定，反洗钱监督、检查职责由(A ）负责
A、中国人民银行 B、公安部C、财政部D、中国银行业监督管理委员会9、《反洗钱法》规定，由( A）设立反洗钱信息中心，负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析，并根据规定报告分析结果
A、中国人民银行 B、公安部C、财政部D、中国银行业监督管理委员会10、《反洗钱法》规定，中国人民银行为
