XXXX 证券投资咨询有限责任公司私募基金风险控制管理制度第一章 总 则第一条 为加强公司内部风控管理,增强自我约束能力,实现持续法律规范进展,保障公司依法合规经营,依据相关法律、法规和法律规范性文件，制定本制度
第二条 本制度所称风控是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他法律规范性文件、行业法律规范和自律规则、公司内部了规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”)
第三条 本制度所称的风控风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被实行监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
第四条 本制度所称的风控管理是指公司制定和执行风控管理制度，建立风控管理机制，培育合规文化，防范风控风险的行为
风控管理是公司全面风险管理的一项核心内容，也是内部控制的一项基础性工作
第五条 公司树立合规经营、全员主动风控、风控从高层做起、合规制造价值的理念，培育全体工作人员的风控意识，提倡和推动风控文化建设，并将风控文化建设作为公司风险管理文化建设的一个重要组成部分，促进公司内部风控管理与外部监管的有效互动
第六条 公司为风控管理提供必要的资源支持，确保风控管理人员切实有效履行职责
通过定期和系统的教育培训提高风控管理人员的专业技能
第七条 公司遵守开展业务所在国家或地区的适用法律和监管规定
第二章 风控管理的目标和基本原则第八条 公司风控管理的目标是通过建立健全风控管理框架和制度，实现对风控风险的有效识别和管理，培育全员主动风控文化、增强自我约束能力、保障公司及其工作人员经营管理和执业行为等符合法律、法规和准则，切实防范风控风险，力求在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制，为公司持续法律规范进展奠定坚实基础
第九条 公司风控管理的基本原则： (一
