证券投资基金授权管理制度

目录第一章 总则......................................................................................2第二章 授权的原则 .......................................................................... 2 第三章 授权的方式 .......................................................................... 2 第四章 授权的撤销与终止 .............................................................. 3 第五章 责任 ...................................................................................... 4 第六章 附则 ...................................................................................... 5 第一章 总则第一条为建立健全证券投资基金管理有限公司（以下简称“公司”）授权控制体系，加强公司内部控制和风险管理，优化资源配置，根据国家有关法律法规和《永商证券投资基金管理有限公司章程》（待定）、《永商证券投资基金管理有限公司内部控制大纲》(待定)的有关规定，制定本制度。第二条授权控制应贯穿公司经营活动的始终。公司股东会、董事会、监事会和管理层应当根据公司章程的规定履行各自的职权；公司各部门、分支机构和公司员工应当根据公司内部机构设置及职能、岗位说明书,在规定的授权范围内行使相应的职责。第三条本制度适用于公司全体员工。第二章 授权的原则第四条公司的授权管理应当遵循有限、书面、分级、监督、审慎、适当的原则.第五条有限授权原则。公司实行业务权限负责制和岗位责任制，任何部门和个人不得越级、越权办理业务。第六条书面授权原则。公司所有业务权限的授权应当采纳书面即授权书形式，授权变更、撤销与终止也应当采纳书面形式。第七条分级授权原则。公司根据各部门和个人工作性质的不同,采纳逐级授权的方式进行授权.第八条监督授权原则.公司应当对业务操作以及授权执行的法律规范性、准确性、严肃性进行监督检查。监督检查由监察稽核部执行。第九条审慎授权原则。公司及授权人应当在评估被授权人专业知识及岗位技能的基础上，审慎选择被授权人。第十条适当授权原则。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。第三章 授权的方式第十一条公司授权根据授权时限的不同，分为临时授权和阶段授权：（一） 临时授权，指公司为解决突发事件、专门事项或授权人在短时间内因故无法履行职责时,...