投资银行尽职调查工作清单

投资银行尽职调查工作主要容 1.发行人基本情况调查。发行人基本情况调查包括：改制与设立情况、发行人历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、发行人独立情况、部职工股(如有)情况、商业信用情况。 2.发行人业务与技术调查。发行人业务与技术调查包括：发行人行业情况与竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发情况。 3.同业竞争与关联交易调查。同业竞争与关联交易调查包括：同业竞争情况、关联方与关联交易情况。 4.高管人员调查。高管人员调查包括：高管人员任职情况与任职资格、高管人员的经历与行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬与兼职情况、报告期高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股与其他对外投资情况。 5.组织结构与部控制调查。组织结构与部控制调查包括：公司章程与其规运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度与其执行情况、部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、部控制的监督情况。 6.财务与会计调查。财务与会计调查包括：财务报告与相关财务资料、会计政策和会计估量、评估报告、控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非常常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的围、纳税情况、盈利预测。 7.业务进展目标调查。业务进展目标调查包括：进展战略、经营理念和经营模式、历年进展计划的执行和实现情况、业务进展目标、募集资金投向与未来进展目标的关系。 8.募集资金运用调查。募集资金运用调查包括：历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。 9.风险因素与其他重要事项调查。风险因素与其他重要事项调查包括：风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况。投资银行尽职调查工作清单（详尽版）第一部分 基本情况调查 (Basic Information) 说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉与企业各方面部信息，是企业最高级的调查，请相关参加人员严格保守企业。 1.公司背景 (Company Description)1.1.公司成立1.1.1.请提...