电脑桌面
添加小米粒文库到电脑桌面
安装后可以在桌面快捷访问

反洗钱自律评估报告

反洗钱自律评估报告_第1页
1/6
反洗钱自律评估报告_第2页
2/6
反洗钱自律评估报告_第3页
3/6
合众人寿枣庄中支于年月日召开了由中支总召集的反洗钱年附件金融机构反洗钱工作自律评估报告填报单位:合众人寿保险股份有限公司枣庄中心支公司填报日期:年月曰按照《山东省金融机构反洗钱工作考核评价办法》的要求,我单位对年本级机构及下属机构反洗钱工作自律评估如下:―、反洗钱工作基本情况、内控制度建设和执行情况:合众人寿枣庄中支于年月份成立了以中支总为组长,各部门负责人及关键岗位人员为成员的反洗钱领导小组,并设定中支各部门关键业务岗为反洗钱岗,指定运营部负责人负责反洗钱和反恐怖融资合规管理工作。为贯彻落实反洗钱法律法规,积极响应国家反洗钱号召,更好地预防洗钱活动,维护金融秩序,依法履行保险公司反洗钱义务,有效落实反洗钱工作,合众人寿枣庄中支自年月份开业以来,在总、分公司的指导下,不断完善本机构的内部控制制度。年在承继以往内控制度的同时对内控办法进行进一步的修订完善,于月份修定了《合众人寿保险股份有限公司反洗钱内部控制办法》。终工作总结会,在会上各反洗钱岗位及反洗钱管理部门负责人认真总结了年反洗钱工作,并就各自职责制定了年反洗钱工作计划。会上,中支总结合各反洗钱职能部门的实际情况对年的反洗钱工作提出了更高的要求并亲自部署了年的反洗钱工作任务。年我公司按照以往的惯例在月号之前印发了涵盖个险、银保、续期等全线业务在内的年度反洗钱工作计划和工作重点。按照公司往年的要求,我公司反洗钱管理部门于年月日之前将年度反洗钱工作形成书面总结报告,上报上级领导。年我公司每季度都保证至少召开一次反洗钱小组例会,全年共召开反洗钱小组会议次,均由中支总主持召集,会议内容包括工作总结、阶段计划、整改落实等,及时对工作中的新情况、新问题进行总结,交流并督促重点可疑交易报告、反洗钱信息调研等各项工作进度年我公司总部制定了《合众人寿保险股份有限公司分支机构反洗钱内部审计实施办法》,加强对公司内部的审计管理,并于年的月份、月份进行了两次反洗钱内部审计工作,对发现的问题及时整改,并于审计结束的个工作日内形成书面总结报告。反洗钱工作是一项长期的工作,为了保证反洗钱工作的持续有效性,在反洗钱小组的领导下,不断修订、出台新的反洗钱内控制度,进一步健完善全反洗钱内控制度,明确各部门、各岗位反洗钱职责和义务,将反洗钱工作作为日常工作的关键考核指标,反洗钱工作执行的好坏将直接与员工的薪资和晋升相挂钩,这样大大提高员工对反洗钱...

1、当您付费下载文档后,您只拥有了使用权限,并不意味着购买了版权,文档只能用于自身使用,不得用于其他商业用途(如 [转卖]进行直接盈利或[编辑后售卖]进行间接盈利)。
2、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。
3、如文档内容存在违规,或者侵犯商业秘密、侵犯著作权等,请点击“违规举报”。

碎片内容

反洗钱自律评估报告

确认删除?
VIP
微信客服
  • 扫码咨询
会员Q群
  • 会员专属群点击这里加入QQ群
客服邮箱
回到顶部