题干 : 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ）
A: 不承担责任 B: 承担次要赔偿责任 C: 承担主要赔偿责任，最高不超过 80% D: 全部承担赔偿责任 参考答案 [D] 2
题干 : 《期货从业人员执业行为准则》自（ ）施行
A: 2003 年 7 月 1 日 B: 2003 年 7 月 10 日 C: 2003 年 6 月 31 日 D: 2003 年 7 月 31 日 参考答案 [A] 3
题干 : 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（ ）制度
A: 配额 B: 依法征税 C: 许可证 D: 审核 参考答案 [C] 4
题干 : 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ ）
A: 3 年 B: 5 年 C: 10 年 D: 20 年 参考答案 [B] 5
题干 : （ ）对期货市场实行集中统一的监督管理
A: 中国期货业协会 B: 中国证监会 C: 中国证券业协会 D: 期货交易所 参考答案 [B]6
题干 : 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）
A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B: 任用不具备资格的期货从业人员 C: 挪用客户保证金 D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险 参考答案 [B] 7
题干 : 期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批
A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续 B: 股东大会决定解散 C: 破产 D: 因合并或者分立需要解散 参考答案 [C] 8
题干 : 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（ ）
A: 自然人 B: 国有企业 C: 投机客户 D: 期货交易所会员 参考答案 [D] 9
题干 : 期货交易所会员应当委派（
