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期货法律法规试题

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期货法律法规试题_第3页
单选题 1.题干 : 客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司( )。 A: 不承担责任 B: 承担次要赔偿责任 C: 承担主要赔偿责任,最高不超过 80% D: 全部承担赔偿责任 参考答案 [D] 2. 题干 : 《期货从业人员执业行为准则》自( )施行。 A: 2003 年 7 月 1 日 B: 2003 年 7 月 10 日 C: 2003 年 6 月 31 日 D: 2003 年 7 月 31 日 参考答案 [A] 3. 题干 : 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行( )制度。 A: 配额 B: 依法征税 C: 许可证 D: 审核 参考答案 [C] 4. 题干 : 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。 A: 3 年 B: 5 年 C: 10 年 D: 20 年 参考答案 [B] 5. 题干 : ( )对期货市场实行集中统一的监督管理。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会 C: 中国证券业协会 D: 期货交易所 参考答案 [B]6. 题干 : 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。 A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B: 任用不具备资格的期货从业人员 C: 挪用客户保证金 D: 向客户作获利保证,分享利益,共担风险 参考答案 [B] 7. 题干 : 期货经纪公司因( )情形解散的,不需要报告中国证监会审批。 A: 营业期限届满,股东大会决定不再延续 B: 股东大会决定解散 C: 破产 D: 因合并或者分立需要解散 参考答案 [C] 8. 题干 : 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是( )。 A: 自然人 B: 国有企业 C: 投机客户 D: 期货交易所会员 参考答案 [D] 9. 题干 : 期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。 A: 客户代表 B: 公司的交易部经理 C: 公司的运作部经理 D: 出市代表 参考答案 [D] 10. 题干 : 我国的期货交易必须在( )内进行。 A: 期货交易所 B: 商品交易市场 C: 商品产地 D: 买卖双方约定的场所 参考答案 [A] 11. 题干 : 我国期货交易所会员必须是( )。 A: 自然人 B: 事业单位 C: 境内企业法人 D: 境外企业法人 参考答案 [C] 12. 题干 : 对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚,由( )决定。 A: 国家工商行政管理局 B: 中国证监会 C: 中国人...

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