陕西省下半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据__，证券公司也可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。A．《公司法》B．《证券法》C．《证券公司监督管理条例》D．《证券公司设立子公司试行规定》2、证券包销是指__。A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式3、通常情况下，债券的收益率（）。A．与偿还期成正比，与风险性成反比B．与偿还期成反比，与风险性成反比C．与偿还期成正比，与风险性成正比D．与偿还期成反比，与风险性成正比4、证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知中事项的是__。A．股市的收益B．合法的证券公司C．投资品种的选择D．委托买卖方式的选择5、证券持有人持有的证券上市交易前，应当全部托管在__。A．证券交易所B．证券公司C．股票发行公司D．证券登记结算机构6、股票以面值作为发行价，称为__。A．平价发行B．折价发行C．溢价发行D．市价发行7、国际债券是指__。A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券8、关于系数，下列说法错误的是__。A．系数是由时间创造的B．系数是衡量证券承担系统风险水平的指数C．系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小D．系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性9、下列属于外国债券的特点的是__。A．发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家B．发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家C．发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家D．发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家10、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数计算的利息累积天数为__。A．62天B．63天C．64天D．6511、依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+712、《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不低于__。A．20%B．30%C．40%D．50%13、证券营业部专用基金的提取应当__。A．先用后提，量出为入B．先用后进，量入为出C．先提后用，量出为入D．先提后用，量入为出14、招股说明书的有效期为__个月，自中国证监会下发核准通知前招股说明书最后1次签署之日起计算。A．3B．6C．9D．1215、当市场处于盘整时期，OBOS取值应该在__的上下来回摆动。A．10B．0C．100D．5016、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。A．2000万元B．5000万元C．1亿元D．2亿元17、证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是__。A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用B．坚决拒绝为客户提供融资融券C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存18、证券投资基金是指通过公开发售__募集资金的一种投资方式。A．理财产品B．有价证券C．企业债券D．基金份额19、股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循__。A．资本实存原则B．资本维持原则C．资本确定原则D．资本不变原则20、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎...
