证券从业资格考试：证券投资基金概述试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、股票投资风格分类体系的标准不包括__。A．公司规模B．股票价格行为C．公司成长性D．股票的风险特征2、1952年，美国的大卫•杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种：净经营收入州论、（）和介于两者之间的传统折中理论。A．净利息理论B．净收益理论C．净息差理论D．净收入理论3、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称__。A．扬基债券B．武士债券C．熊猫债券D．无国籍债券4、以股票的方式派发的股息，由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息派发，称之为__。A．现金股息B．股票股息C．财产股息D．负债股息5、我国的国际储备主要是外汇储备和__。A．黄金储备B．特别提款权C．在IMP的储备头寸D．美元6、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。A．3；中国人民银行B．5；中国人民银行C．7；财政部D．10；财政部7、证券交易的特征主要表现为__。A．流动性、收益性和风险性B．流动性、安全性和收益性C．收益性、安全性和风险性D．流动性、安全性和风险性8、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是__。A．券面形态B．发行方式C．流通方式D．偿还方式9、__对证券交易实行实时监控。A．中国证监会B．证券交易所C．证券公司D．证券登记结算机构10、在下列与黄金分割线有关的一些数字中，__组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。A．0.618，1.618，2.618B．0.382，0.618，0.809C．0.618，1.618，4.236D．0.382，0.809，4.23611、__就是分析数据化。A．量化分析B．综合分析C．横向分析D．纵向分析12、__不属于证券交易必须遵循的原则。A．信息公开原则B．公正原则C．公允原则D．公平原则13、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。A．清算B．交收C．成交D．竞价14、__是最能有效地反映基金经营成果的指标。A．市盈率B．净值增长率C．标准差D．市净率15、某股份公司流通股1亿股，占公司已发行在外普通股的20%，公司另有暂未上市内部职工股5000万股，其余为国有法人股，则公司国有法人股有__亿股。A．3B．3.5C．4D．4.516、当估值或份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的__时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A．0.15%B．0.25%C．0.50%D．0.75%17、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的__。A．法人机构B．行业组织C．事业单位D．非法人机构18、如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。A．1B．2C．3D．419、申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件之一是：持有1000份以上权证的投资者不得少于__。A．1000人B．500人C．100人D．10人20、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。A．现金股利和股票股利 B．投票权和表决权 C．权益 D．投资回报21、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A．中国证监会B．证券从业人员所在机构C．中国证券业协会自律监察专业委员会D．人民法院22、市盈率（P/E）是指（）的比率。A．股票市场价格与每股利润B．股票市场价格与每股资产C．股票平均价格与每股收益D．股票市场价格与每股收益23、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（）以上的重大亏损的信息为内幕信息。A．5%B．7%C．10%D．15%24、公司决议合并的债权人应当自接到通知书之日起30内，未接到通知书的自第一次公告之日起__日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。A．10B．30C．60D．9025、某证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为__元。A．3000万B．5000万C．1亿D．5亿二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、下面属于大宗交易意向...
