上市公司证券发行管理办法考试题 一、 判断题1、上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。 2、中国证监会对上市公司证券发行的核准，表明其对该证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者认可。 3、可转换公司债券，是指发行公司依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。 4、公开发行可转换公司债券， 应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。 5、公开发行可转换公司债券，都应当提供担保。 6、以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。 7、证券公司可作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外 。 8、发行可转债设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。 9、债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权，并于转股的当日成为发行公司的股东。 10、募集说明书应当约定 , 上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人一次回售的权利。 11、发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。 12、认股权和债券分离交易的可转换公司债券也称分离交易的可转换公司债券。 13、特殊情况下，募集说明书公告的权证存续期限可以调整。 14、非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。 15、可转换公司债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。 16、分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易。 二、 单项选择题1、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（ ）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。A、百分之五十B、百分之六十C、百分之七十D、百分之三十 2、 可转换公司债券的期限最短为一年，最长为（ ）。A、六年B、三年C、五年D、十年 3、公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行（ ）。 A、信用评级和信息披露B、信用评级和跟踪评级C、跟踪评级和信息披露D、信用评级和资产评估 4、公开发行可转换公司债券，资信评级机构（ ）跟踪评级报告。A、无须公告B、每 6 个月至少公告一...
