期货法律法规

一、单项 1.根据?货风险监指标理方法?的规定在货净资产的根底上根据变现才能对资 产负债工程及其他工程进展风险调整后得出的综合性风险监指标是指〔 〕。 A.流动资本 B.净资本 C.固定资本 D.可变现资本 2. 货计算净资本时应当根据企业会计准那么的规定对相关工程充分计提〔 〕。 A.资产减值准备 B.风险准备金 C.净资产减值损失D.资产折旧 3.有证据说明货未能准确确认估计负债的中国证监会派出机构应当要求货〔 〕。 A.说明理由并在 3 日内予以准确确认 B.披露该信息并在 3 日内予以准确确认 C.相应增加负债金额 D.相应核减净资本金额 4.根据?货风险监指标理方法? 的规定货的净资本不得低于人民币〔〕。 A.1000 万元 B.1500 万元 C.3000 万元 D.3500 万元 5. 根据规定货净资本与净资产的比例不得低于〔〕。 A.20 B.30C.40 D.606. 货委托其他机构提供中间介绍业务的净资本不得低于人民币〔〕。 A.2000 万元 B.3000 万元 C.5000 万元 D.6000 万元 7. 从事交易结算业务的货净资本不得低于人民币〔〕。 A.2000 万元 B.3500 万元 C.4500 万元 D.5000 万元 8.中国证监会对风险监指标设置预警规定 “ 不得低于 〞 一定的风险监指标 其预警是规定的〔〕。 A.80 B.90C.120 D.1509. 货应当于月度终了后的〔〕工作日内向住所地中国证监会派出机构报送月度风险监报表。 A.3 个 B.5 个 C.7 个 D.10 个 10. 货应当在年度终了后的〔〕内报送经具备、货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监报表。 A.20 日 B.1 个月 C.2 个月 D.3 个月11.货公定代表人、经营理主要负责人对风险监报表内容持有异议的应当书面 说明和理由向〔〕报送。 A.货交易所B.中国货业协会 C.住所地的门D.住所地中国证监会派出机构 12. 货应当保存书面风险监报表该报表的保存限应当不少于〔〕。 A.3 年 B.5 年 C.7 年 D.10 年 13.货应当每半年向全体董事提交书面说明净资本等各项风险监指标的详细情 况该书面应当经〔〕签字确认。 A.货公定代表人 B.货财务负责人 C.货结算负责人 D.全体股东 14. 风险监指标与上月相比变动超过〔〕的货应当向住所地中国证监会派 出机构书面说明原因并在〔〕工作日内向全体董事和全体股东书面。 A.10;3 个 B.15;3 个 C.20;5 个 D.30;7 个 15.货未按报送风险监报表或者报送的风险监报表存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏的中国证...